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2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第二章 期货从业人员的守法要求5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的,任何人都可以向()进行举报。【单选题】
A.期货业协会
B.期货公司总部
C.期货交易所
D.证监会
正确答案:A
答案解析:《期货从业人员执业行为准则》期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的,任何人都可以向期货业协会进行举报。选项A正确。
2、中国证监会及其派出机构履行监管职责,需要期货从业人员信息和资料的,()应当按照要求及时提供。【单选题】
A.期货交易所
B.期货公司
C.期货业协会
D.商务部
正确答案:C
答案解析:《期货从业人员管理办法》期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。中国证监会及其派出机构履行监管职责,需要期货业协会提供期货从业人员信息和资料的,期货业协会应当按照要求及时提供。选项C正确。
3、期货从业人员不得从事或协同他人从事的事项包括()。【多选题】
A.编造、传播影响期货交易的虚假信息
B.欺诈客户
C.内幕交易
D.操纵期货市场价格
正确答案:A、B、C、D
答案解析:期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守协会和期货交易所的自律规则,不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。选项ABCD正确。
4、期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益,若获取不正当利益的,应当双倍退还。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货从业人员执业行为准则》期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。获取不正当利益的,应当退还。 未规定双倍。
5、下列()人员,不符合期货公司独立董事任职条件。【多选题】
A.小李大学本科毕业,但未取得学士学位
B.小王研究生毕业满2年,毕业后无其他工作经历
C.小赵担任6年的证券公司营业部总经理
D.小杨为某知名财经大学教授
正确答案:A、B
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》担任期货公司独立董事的,应当具备下列条件:(1)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称;(选项B不符合)(2)具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位;(选项A不符合)(3)熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定,具备期货专业能力。(4)有履行职责所必需的时间和精力。
2020-06-04
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