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2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、期货公司首席风险官不得有下列()行为。【多选题】
A.授权他人代为履行职责
B.向与履职无关的第三方泄露客户信息
C.利用职务之便谋取私利
D.对期货公司经营管理中存在的重大风险隐患知情不报
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》首席风险官不得有下列行为:(1) 擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责;(2) 在期货公司兼任除合规总监以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动;(3)对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延不报或者作虚假报告;(4)利用履行职责之便牟取私利;(5)滥用职权,干预期货公司正常经营;(6)向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息,损害期货公司或者客户的合法权益;(7)其他损害客户和期货公司合法权益的行为。选项ABCD为不得有行为。
2、负责组织期货从业人员资格考试的机构是()。【单选题】
A.中国期货业协会
B.中国证监会及其派出机构
C.国家外汇管理局
D.商务部
正确答案:A
答案解析:中国期货业协会负责组织从业资格考试。选项A正确。
3、期货交易咨询业务人员应当与()等业务人员岗位独立,职责分离。【多选题】
A.交易
B.结算
C.风险控制
D.技术
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司期货交易咨询业务办法》期货交易咨询业务人员应当与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立,职责分离。选项ABCD正确。
4、根据《期货从业人员管理办法》规定,期货从业人员在执业过程中应当遵守()。【多选题】
A.诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉
B.保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益
C.坚持客户一切利益优先的原则
D.向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得做出不当承诺或者保证
正确答案:A、B、D
答案解析:期货从业人员应当遵守下列执业行为规范:(一)诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉;(二)以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益;(三)向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证;(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则;(五)具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为;(六)不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;(七)不得以本人或者他人名义从事期货交易;(八)协会规定的其他执业行为规范。选项C不正确,应“坚持客户合法利益优先的原则”。
5、期货公司风险监管指标()的,应当向全体股东报告或进行信息披露。【单选题】
A.向不利方向变动超过10%
B.不符合规定标准
C.达到预警标准
D.风险预警期结束
正确答案:B
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告,详细说明原因、对期货公司的影响、解决问题的具体措施和期限,书面报告应当同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构。期货公司风险监管指标不符合规定标准的,期货公司除履行上述程序外,还应当及时向全体股东报告或进行信息披露。选项B正确
2020-06-04
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2020-06-04
2020-06-01
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