2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第二章 期货从业人员的守法要求5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、期货公司董事会可以免除首席风险官职务的情形包括（）。【多选题】

A.首席风险官利用职务之便牟取私利

B.首席风险官查阅期货公司的相关文件、档案和资料

C.首席风险官授权他人代为履行职责

D.首席风险官对期货公司经营管理中的重大风险隐患拖延报告

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》首席风险官不得有下列行为：（1）擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；（2）在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；（3）对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；（4）利用职务之便牟取私利；（5）滥用职权，干预期货公司正常经营；（6）向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；（7）其他损害客户和期货公司合法权益的行为。　　首席风险官不能够胜任工作，或者存在以上规定的情形和其他违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。选项ACD符合情形。

2、期货公司首席风险官应当按规定向公司住所地中国证监会提交年度全面工作报告，报告期货公司（）。【多选题】

A.董事履职情况

B.合规经营

C.风险管理状况

D.内部控制状况

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。选项BCD正确。

3、期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括（）。【多选题】

A.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉

B.以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益

C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证

D.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，坚持公平对待

正确答案:A、B、C

答案解析:期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：（1）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；（2）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；（3）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；（4）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；（选项D不正确）（5）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；（6）不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（7）不得以本人或者他人名义从事期货交易；（8）协会规定的其他执业行为规范。选项ABC正确。

4、期货交易所非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列（）行为。【多选题】

A.代理客户从事期货交易

B.向需要追加保证金的客户发送追加保证金通知

C.代理客户开展资产管理业务

D.为客户办理结算业务

正确答案:A、C

答案解析:期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：（1）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；（2）代理客户从事期货交易；（3）中国证监会禁止的其他行为。选项AC正确。

5、《期货从业人员执业行为准则》对期货从业人员的基本要求不包括（）。【单选题】

A.竞业准则

B.专业胜任能力

C.合规执业

D.业务创新能力

正确答案:D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。选项D不包括。