2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理十六、期货从业人员执业行为准则（修订）5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、期货从业人员不得有下列( )行为。【多选题】

A.以他人名义参与期货投资

B.保守客户商业秘密

C.进行虚假宣传，诱使客户参与期货交易

D.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十一条 从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。第十二条 期货公司的从业人员不得有下列行为：（一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；（二）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（三）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（四）中国证监会禁止的其他行为。

2、为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有的行为是( )。【多选题】

A.协助办理开户手续

B.代理客户从事期货交易

C.提供期货行情信息、交易设施

D.收付、存取或者划转期货保证金

正确答案:B、D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十五条 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为：（一）收付、存取或者划转期货保证金；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。

3、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的( )。【多选题】

A.工作能力

B.财务状况

C.投资目标

D.投资经验

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十九条 从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

4、期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从证监会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度，严禁从事以下( )行为。【多选题】

A.操纵期货交易价格

B.欺诈投资者

C.内幕交易

D.编造并传播有关期货交易的虚假信息

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十条 从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。

5、期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益，情节严重的，（ ）。【多选题】

A.撤销其期货从业资格

B.3年内拒绝受理其从业资格申请

C.3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请

D.暂停从业资格6至12个月

正确答案:A、C

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十条 从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：（一）有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；（二）违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；（三）违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；（四）为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。