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2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、期货公司( )负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行,对资产管理业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报告义务。【单选题】
A.董事长
B.总经理
C.主管资管业务的副总经理
D.首席风险官
正确答案:D
答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第三十三条 期货公司首席风险官负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行,对资产管理业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报告义务。
2、期货公司应当根据期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项的()进行会计处理,在计算净资本时按照一定比例扣减,并在风险监管报表附注中予以说明。【多选题】
A.性质
B.涉及金额
C.进展情况
D.形成原因
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司应当根据期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理,在计算净资本时按照一定比例扣减,并在风险监管报表附注中予以说明。选项ABCD正确
3、期货公司拟入股股东应当充分了解期货公司(),入股期货公司的程序应当完备合法。【多选题】
A.股东条件
B.股东权利
C.投资理念
D.股东义务
正确答案:A、B、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司拟入股股东应当充分了解期货公司股东条件、权利和义务,入股期货公司的程序应当完备合法,不得存在损害期货公司其他股东或者客户的合法权益以及通过隐瞒等方式规避期货公司股东资格审批或者监管的情况。选项ABD正确。
4、期货公司可以与客户签订书面或电子版的资产管理合同,承担资产管理受托责任。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第八条 期货公司应当与客户签订书面资产管理合同,按照合同约定对客户提供资产管理服务,承担资产管理受托责任。
5、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,可以适当降低风险管理要求。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的,不得降低风险管理要求。
2020-06-04
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2020-06-01
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