2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司接受期货公司的委托为其提供中间介绍业务，应当提供的服务有（）。【单选题】

A.协助办理开户手续

B.代理客户进行期货交易

C.为客户存取、划转期货保证金

D.代期货公司、客户收付期货保证金

正确答案:A

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（1）协助办理开户手续；（选项A正确）（2）提供期货行情信息、交易设施；（3）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

2、期货公司申请资产管理业务试点资格，应具有5年以上期货、证券或者基金从业经历，并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于（）人。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:A

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第六条  期货公司具备下列条件的，可以申请资产管理业务试点资格：  （七）具有5年以上期货、证券或者基金从业经历，并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人；具有3年以上期货从业经历或者3年以上证券、基金等投资管理经历，并取得期货咨询业务从业资格的业务人员不得少于5人；前述高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形；

3、根据《公司法》规定，设立股份有限公司，应具备的条件包括（）。【多选题】

A.发起人符合法定人数

B.有公司住所

C.股份发行、筹办事项符合法规规定

D.有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额

正确答案:A、B、C、D

答案解析:设立股份有限公司，应具备的下列条件：（1）发起人符合法定人数；（2）有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额；（3）股份发行、筹办事项符合法规规定；（4）发起人制定公司章程，采用募集方式的创立大会通过；（5）有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织；（6）有公司住所。选项ABCD正确。

4、期货公司高级管理人员不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。

5、中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据是（）。【单选题】

A.《期货从业人员管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

D.《期货从业人员执业行为准则》

正确答案:D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

6、公民、法人或者其他组织提出诚信信息查询申请，中国证监会及其派出机构可以为其办理的情形是（）。【多选题】

A.公民、法人或者其他组织申请查询自己的诚信信息

B.发行人、上市公司申请查询拟任董事、监事、高级管理人员的诚信信息

C.发行人、上市公司申请查询拟委托的证券公司、证券服务机构及其相关从业人员的诚信信息

D.期货公司申请查询为其提供中间介绍业务的证券公司聘任的董事、监事、高级管理人员的诚信信息

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》公民、法人或者其他组织提出诚信信息查询申请，符合以下条件之一的，中国证监会及其派出机构予以办理： (1)公民、法人或者其他组织申请查询自己的诚信信息的； (2)发行人、上市公司申请查询拟任董事、监事、高级管理人员的诚信信息的； (3)发行人、上市公司申请查询拟参与本公司并购、重组的公民、法人或者其他组织的诚信信息的； (4)发行人、上市公司申请查询拟委托的证券公司、证券服务机构及其相关从业人员的诚信信息的； (5)证券公司、债券受托管理人、证券服务机构申请查询其所提供专业服务的发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人以及债券发行担保人的诚信信息的； (6)证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构申请查询已聘任或者拟聘任的董事、监事、高级管理人员或者其他从业人员的诚信信息的； (7)中国证监会规定的其他条件。选项ABC正确。

7、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（），维护市场秩序。【单选题】

A.刑事责任

B.法律责任

C.风险责任

D.社会责任

正确答案:C

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》人民法院审理期货纠纷案件，应当依法保护当事人的合法权益，正确确定其应承担的风险责任，并维护期货市场秩序。

8、期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为资产管理业务的客户。（ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第七条 期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。注意是本公司，其他公司没有限制。

9、期货公司首席风险官应当按规定向公司住所地中国证监会提交年度全面工作报告，报告期货公司（）。【多选题】

A.董事履职情况

B.合规经营

C.风险管理状况

D.内部控制状况

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。选项BCD正确。

10、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（）的期货从业人员。【单选题】

A.中国期货业协会

B.为期货公司提供中间介绍业务的机构

C.期货公司

D.期货交易所

正确答案:C

答案解析:《期货从业人员管理办法》规定， 期货公司的期货从业人员不得有下列行为： 　　（1）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易； 　　（2）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（选项C正确）（3）中国证监会禁止的其他行为。