2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，期货交易所承担。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条 期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失，由期货交易所承担。

2、审议决定通过后，申诉委员会应当以协会的名义发出审议决定书。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》审议决定通过后，申诉委员会应当以协会的名义发出审议决定书。

3、期货从业人员在执业前应具备的能力包括（）。【多选题】

A.工作经验

B.专业知识

C.职业道德

D.专业技能

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。选项BCD正确。

4、资产管理计划运作期间，证券期货经营机构向投资者提供信息表述不正确的是（）。【单选题】

A.投资标准化资产的资产管理计划至少每周披露一次净值

B.每季度结束之日起一个月内披露季度报告

C.每年度结束之日起四个月内披露年度报告

D.投资非标准化资产的资产管理计划至少每月披露一次净值

正确答案:D

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》资产管理计划运作期间，证券期货经营机构应当按照以下要求向投资者提供相关信息：（一）投资标准化资产的资产管理计划至少每周披露一次净值，投资非标准化资产的资产管理计划至少每季度披露一次净值；（选项D表述不正确）（二）开放式资产管理计划净值的披露频率不得低于资产管理计划的开放频率，分级资产管理计划应当披露各类别份额净值；（三）每季度结束之日起一个月内披露季度报告，每年度结束之日起四个月内披露年度报告；（四）发生资产管理合同约定的或者可能影响投资者利益的重大事项时，在事项发生之日起五日内向投资者披露；（五）中国证监会规定的其他要求。

5、期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。【单选题】

A.3万元以上10万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.1万元以上10万元以下

D.1万元以上3万元以下

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》第六十四条 期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得：（一）违反规定接纳会员的；（二）违反规定收取手续费的；（三）违反规定使用、分配收益的；（四）不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的；（五）不按照规定向中国证监会履行报告义务的；（六）不按照规定向中国证监会报送有关文件、资料的；（七）不按照规定建立、健全结算担保金制度的；（八）不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；（九）违反中国证监会有关保证金安全存管监控规定的；（十）限制会员实物交割总量的；（十一）任用不具备资格的期货从业人员的；（十二）违反中国证监会规定的其他行为。有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。选项C正确。

6、公司制期货交易所的权力机构是（）。【单选题】

A.会员大会

B.理事会

C.股东大会

D.董事会

正确答案:C

答案解析:《期货交易所管理办法》第三十六条 公司制期货交易所设股东大会。股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。会员大会是会员制期货交易所的权利机构。

7、期货交易应加强风险控制分原因（）。【多选题】

A.非理性投机的存在

B.资金规模巨大

C.期货市场是风险的聚集地

D.过度投机活动的存在

正确答案:A、C、D

答案解析:加强风险控制的原因：（1）期货市场作为风险管理的场所，也是风险的聚集地。（2）非理性投机乃至过度投机活动的存在。 选项ACD正确。

8、期货交易所实行次日无负债结算制度，并在次日及时将结算结果通知会员。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第三十三条 期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。

9、制定《期货市场客户开户管理规定》的目的是（）。【多选题】

A.加强期货市场监

B.降低期货交易成本

C.保护客户合法权益

D.提高市场运行效率

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第一条 为加强期货市场监管，保护客户合法权益，维护期货市场秩序，防范风险，提高市场运行效率，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》等行政法规和规章，制定本规定。选项ACD正确。

10、申请资产管理业务试点资格的期货公司申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求。（ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第六条  期货公司具备下列条件的，可以申请资产管理业务试点资格： （二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；