2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列（）情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。【多选题】

A.擅离职守，造成严重后果

B.拒绝配合中国证监会及其派出机构依法履行监管职责，造成严重后果

C.累计3次被行业自律组织纪律处分

D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选： （1）向中国证监会及其派出机构提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果； （2）拒绝配合中国证监会及其派出机构依法履行监管职责，造成严重后果； （3）擅离职守，造成严重后果； （4）1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话； （5）累计3次被行业自律组织纪律处分； （6）对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任； （7）中国证监会规定的其他情形。选项ABCD正确。

2、交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的，由交易所承担责任。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任。

3、在符合法律、行政法规和中国证监会有关规定的前提下，外商投资期货公司可以利用境外股东的资源和技术，提升信息系统的效率和安全水平。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《外商投资期货公司管理办法》在符合法律、行政法规和中国证监会有关规定的前提下，外商投资期货公司可以利用境外股东的资源和技术，提升信息系统的效率和安全水平。

4、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

5、下了关于期货公司对客户的交易结算结果的通知，说法正确的有（）。【多选题】

A.期货公司对交易结算结果的通知方式未作约定，也未发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，承担主要赔偿责任

B.期货公司未将结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任

C.期货公司对交易结算结果的通知方式未作约定，也未发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，不承担责任

D.期货公司未将结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担80%的赔偿责任

正确答案:A、B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任。（选项B正确）期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。（选项A正确）

6、以下关于透支交易行为的表述，正确的是（）。【多选题】

A.期货公司保证金不足，期货交易所允许期货公司开仓交易，应当认定为透支交易

B.客户没有保证金，期货公司允许客户开仓交易，应当认定为透支交易

C.审查客户是否透支交易，应当以期货公司和客户合约约定的保证金比例为标准

D.审查期货公司是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准

正确答案:A、B、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。选项ABD正确。

7、（ ）应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立金融期货交易编码。【单选题】

A.中国金融期货交易所

B.中国期货业协会

C.保证金监控中心

D.期货公司会员

正确答案:D

答案解析:第十一条 期货公司会员应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、金融期货仿真交易经历和期货交易经历，测试投资者的金融期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。

8、下列关于证券公司从事介绍业务规则的描述，正确的有（）。【多选题】

A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度

B.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理

C.证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易

D.证券公司从事介绍业务的人员可以不具有期货从业资格，但必须具备证券从业资格

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员条件的业务人员，不得任用不符合期货从业人员条件的业务人员从事介绍业务。（选项D不正确）证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。选项ABC正确。

9、证券公司为被同一家机构控制的期货公司提供中间介绍业务，可以不与期货公司签订书面委托协议。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。从事介绍业务都应当签订书面委托协议，题目说法错误。

10、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。【单选题】

A.适当低于

B.不得降低

C.必须提高

D.不得提高

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。选项B正确。