2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经（）批准。【单选题】

A.期货交易所

B.期货公司住所地中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会批准

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准： （1）变更控股股东、第一大股东；（2）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。选项B正确。

2、中国期货业协会的自律监察委员会由协会（）设立。【单选题】

A.会员大会

B.理事会

C.会长

D.专业委员会

正确答案:B

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》中国期货业协会理事会设立自律监察委员会和申诉委员会，分别由不同人员组成。自律监察委员会根据协会自律监察部门的调查结果作出纪律惩戒决定，申诉委员会负责受理、审查被惩戒的会员和从业人员的申诉。选项B正确。

3、净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在（）个工作日内向全体董事提交书面报告。【单选题】

A.3

B.10

C.2

D.5

正确答案:D

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。选项D正确

4、公司制期货交易所董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。

5、协会举行听证，当事人在听证中的义务包括（）。【多选题】

A.遵守听证纪律，服从听证主持人的要求

B.缴纳听证的费用

C.如实陈述案件事实

D.如实回答提问

正确答案:A、C、D

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》当事人在听证中的权利和义务：（1）有权对案件涉及的事实、适用规则及有关情况进行陈述和申辩；（2）有权对案件调查人员提出的证据进行质证和提出新的证据；（3）有权申请利害关系人回避；（4）有权在听证会结束前书面提出放弃听证；（5）如实陈述案件事实和回答提问；（6）遵守听证纪律，服从听证主持人的要求。选项ACD正确。 协会举行听证，不向当事人收取费用。选项B不正确。

6、对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取的监管措施有（ ）。【多选题】

A.约见谈话、责令参加培训

B.增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示

C.责令处分责任人员、限期说明情况

D.专项调查和暂停受理或者办理相关业务

正确答案:A、B、C、D

答案解析:对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

7、违反《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》，涉嫌犯罪的，由中国证监会追究其刑事责任。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》违反本办法，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。

8、监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统（简称统一开户系统），对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

9、根据《期货和衍生品法》，交易者违反规定借用他人的期货账户从事期货交易的，责令改正，给予警告，可以处（）以下的罚款。【单选题】

A.10万元

B.20万元

C.50万元

D.100万元

正确答案:C

答案解析:期货交易实行账户实名制。交易者进行期货交易的，应当持有证明身份的合法证件，以本人名义申请开立账户。任何单位和个人不得违反规定，出借自己的期货账户或者借用他人的期货账户从事期货交易。违反规定出借自己的期货账户或者借用他人的期货账户从事期货交易的，责令改正，给予警告，可以处50万元以下的罚款。

10、期货公司开展期货交易咨询业务有下列（）情形的，责令改正。【多选题】

A.未取得规定资格从事期货交易咨询业务活动

B.期货交易咨询业务人员以公司名义开展期货交易咨询业务活动

C.任用不具备相应资格的人员从事期货交易咨询业务活动

D.为客户设计套期保值、套利等投资方案

正确答案:A、C

答案解析:《期货公司期货交易咨询业务办法》期货公司未取得规定资格从事期货交易咨询业务活动的，或者任用不具备相应条件的人员从事期货交易咨询业务活动的，责令改正；情节严重的，根据《期货和衍生品法》第一百三十二条、《期货交易管理条例》第六十六条的规定处罚。