2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司及其从业人员开展期货交易咨询业务，不得进行下列（）行为。【多选题】

A.利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益

B.未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当，导致发生重大利益冲突事件

C.向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险

D.以个人名义收取服务报酬

正确答案:A、B、C、D

答案解析:期货公司及其从业人员从事期货交易咨询业务，不得从事下列行为：（1）向客户做出保证，或者约定分享收益或共担风险；（2）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货交易咨询服务；（3）利用期货交易咨询活动操作期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；（4）以个人名义收取服务报酬；（5）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。此外，期货公司或其从业人员开展期货交易咨询业务时不得：（1）对期货交易咨询服务能力进行虚假、误导性宣传，欺诈或者误导客户；（2）高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求；（3）以个人名义为客户提供期货交易咨询服务；（4）未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制；（5）未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当，导致发生重大利益冲突事件；（6）利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益；（7）其他不符合本办法规定的情形。

2、期货公司备案风险管理公司应当具备的条件有（）。【多选题】

A.公司治理健全，内部控制和风险管理制度完善

B.备案时期货公司最近一期分类评级不低于B类BB级，净资本不低于人民币1亿元

C.具有完备的管理制度，能够对风险管理公司业务活动实施有效管理和风险隔离

D.最近1年各项风险监管指标持续符合规定标准且设立风险管理公司后各项风险监管指标符合规定

正确答案:A、C、D

答案解析:期货公司备案风险管理公司应当符合以下条件： （1）备案时期货公司最近一期分类评级不低于B类BB级，净资本不低于人民币3亿元； （2）最近1年各项风险监管指标持续符合规定标准且设立风险管理公司后各项风险监管指标符合规定； （3）公司治理健全，内部控制和风险管理制度完善； （4）具有完备的管理制度，能够对风险管理公司业务活动实施有效管理和风险隔离； （5）最近3年未被采取《条例》规定的行政监管措施，未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚； （6）最近1年未因公司治理不健全、内部控制和风险管理制度不完善等原因被采取行政监管措施或正处于整改期间，未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或采取强制措施； （7）中国期货业协会根据审慎原则规定的其他条件。选项ACD正确。

3、期货公司许可证正本遗失的，期货公司应在（）个工作日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废．并持登载声明向中国证监会重新申领。【单选题】

A.10

B.15

C.20

D.30

正确答案:D

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司及其分支机构的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30个工作日内在中国证监会指定的媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会或期货公司分支机构所在地派出机构重新申领。选项D正确。

4、证券期货经营机构可以设立基金中基金资产管理计划，将（）以上的资产管理计划资产投资于接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品。【单选题】

A.50%

B.60%

C.80%

D.90%

正确答案:C

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》证券期货经营机构可以设立基金中基金资产管理计划，将80%以上的资产管理计划资产投资于接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品，但不得违反本办法以及中国证监会的其他规定。

5、资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集。

6、（）应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。【单选题】

A.证监会

B.期货交易所

C.国务院

D.监控中心

正确答案:D

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》监控中心应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。选项D正确

7、中国金融期货交易所“金融期货自然人投资者适当性综合评估表”中财务状况的分值上限为（ ）。【单选题】

A.15分

B.20分

C.25分

D.50分

正确答案:D

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十条    期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为50分。

8、为了提高工作效率，证券公司可以用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

9、期货公司公开宣传资产管理业务的预期收益时，不得以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第十一条 期货公司不得公开宣传资产管理业务的预期收益，不得以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户。

10、以下（）情形，相应的交易结果由客户承担。【多选题】

A.订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，但客户已有交易经历

B.由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交

C.期货公司进行混码交易，但能够证明其已按照客户交易指令入市交易的

D.客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大的

正确答案:A、B、C

答案解析:期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户进行签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当承担相应的赔偿责任。但根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。（A正确）期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。（B正确）期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果。（C正确）客户对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，期货公司对造成客户扩大的损失应当承担赔偿责任。（D错误）