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2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、依法设立的期货公司,可以从事的业务有()。【多选题】
A.期货交易咨询业务
B.期货经纪业务
C.信托业务
D.资产管理业务
正确答案:A、B、D
答案解析:按照《期货公司监督管理办法》设立的期货公司,可以依法从事商品期货经纪业务;从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货交易咨询的,应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的,应当依法登记备案。选项ABD正确。
2、中国证监会对风险监管指标设置(),规定“不得低于”和“不得高于”一定标准的风险监管指标。【单选题】
A.预警标准
B.风险上限
C.风险下限
D.分级标准
正确答案:A
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%。选项A正确
3、赵某为某期货公司的期货从业人员,一日,赵某被派去跟客户张某签订期货经纪合同,在签订合同过程中,赵某与张某的下列约定不合规的是()。【客观案例题】
A.向张某作获利保证
B.与张某约定分享利益
C.与张某约定共担风险
D.不得未经张某委托或者不按照张某委托内容,擅自进行期货交易
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货交易管理条例》期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容,擅自进行期货交易。期货公司不得向客户做获利保证;不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。选项ABC为不合规行为。
4、经营机构的销售人员可以参与交易者的分类评估、产品与服务的分级评估,以及交易者与产品或服务的匹配。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》经营机构应当建立交易者适当性评估与销售隔离机制,销售人员不得参与交易者的分类评估、产品与服务的分级评估,以及交易者与产品或服务的匹配。
5、期货公司申请期货交易咨询业务资格,由()受理批准。【单选题】
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.国务院
D.期货交易所
正确答案:B
答案解析:《期货公司期货交易咨询业务办法》中国证监会自受理期货公司期货交易咨询业务资格申请之日起2个月内,作出批准或者不予批准的决定。
2020-06-04
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2020-06-01
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