2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第三章 期货公司的合规运作5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、期货公司被撤销期货业务许可，应当在（）上公告。【单选题】

A.中国期货业协会指定的媒体

B.中国期货业协会官网

C.中国证监会指定的媒体

D.期货公司网站

正确答案:C

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。选项C正确。

2、期货公司设立、收购、参股的境外经营机构发生下列（）事项的，应当在5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构书面报告。【多选题】

A.取得业务资格

B.预计发生重大亏损或者遭受超过净资产5％的重大损失

C.变更风险管理负责人

D.与期货公司及其关联方发生重大关联交易

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司设立、收购、参股的境外经营机构发生下列事项的，期货公司应当在5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构书面报告：（1）注册登记、取得业务资格、设立子公司；（2）变更名称、变更业务范围以及修改章程重要条款等；（3）取得、变更或者注销交易所、协会等会员资格；（4）变更董事长、总经理、合规负责人和风险管理负责人；（5）机构或其从业人员受到境外监管机构或交易所的调查、纪律处分或处罚；（6）预计发生重大亏损或者遭受超过净资产 10％的重大损失；（7）与期货公司及其关联方发生重大关联交易；（8）按规定应当向境外监管机构报告的重大事项；（9）中国证监会规定的其他重大事项。选项ACD正确。

3、风险管理公司备案开展风险管理服务业务应当符合的条件包括（）。【多选题】

A.具备与试点业务相匹配的资本实力，实缴资本不得低于人民币1亿元

B.期货公司分类评级不低于B类BB级

C.不少于3名人员通过期货从业人员资格考试

D.风险管理公司实缴资本不低于人民币2亿元

正确答案:A、B

答案解析:风险管理公司备案开展风险管理服务业务应当符合以下条件： （1）期货公司分类评级不低于B类BB级； （2）具有良好的内部治理结构、清晰的决策与授权体系、完善的内部控制制度； （3）具备与试点业务相匹配的资本实力，实缴资本不得低于人民币1亿元； （4）具备与试点业务相匹配的营业场所、专业人员、技术系统和健全的合规管理与风险控制机制，不少于5名人员符合期货从业条件；； （5）具有完善的客户权益保护措施。选项AB正确。

4、 证券期货经营机构、托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，资产管理计划财产属于其清算财产。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》证券期货经营机构、托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，资产管理计划财产不属于其清算财产。

5、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有（）。【多选题】

A.近2年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚

B.申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准

C.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定

D.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》规定：期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：（1）申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准；（2）具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行；（3）符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定；（4）业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好；（5）高级管理人员近2年内未受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；（6）不存在被中国证监会及其派出机构采取《条例》所规定的监管措施的情形；（7）不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的情形；（8）近2年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；（9）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。