2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第三章 期货公司的合规运作5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、期货公司控股股东、第一大股东应当每年对（）进行自查自评。【多选题】

A.自身遵守法律法规及监管规定情况

B.经营状况

C.履行对期货公司承诺事项

D.期货公司章程的情况

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司控股股东、第一大股东应当每年对自身遵守法律法规及监管规定情况、经营状况、履行对期货公司承诺事项和期货公司章程的情况进行自查自评，每年度结束之日起4个月内将评估报告通过期货公司报送期货公司住所地中国证监会派出机构。选项ABCD正确。

2、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（）。【多选题】

A.进行期货交易

B.作获利保证、共担风险等承诺

C.虚假宣传

D.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。选项ABC为不得有的行为。

3、根据《期货公司期货交易咨询业务办法》规定，（）应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。【单选题】

A.中国期货业协会

B.期货公司

C.中国证监会

D.国务院

正确答案:B

答案解析:《期货公司期货交易咨询业务办法》期货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。 期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。 （选项B正确）

4、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。【单选题】

A.适当低于

B.不得降低

C.必须提高

D.不得提高

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。选项B正确。

5、期货公司变更住所或营业场所，应当向监管机构提交的备案材料包括（）。【多选题】

A.备案报备

B.变更后住所所有权或者使用权证明

C.关于变更后住所和使用权的设施符合期货业务需要的说明

D.关于客户资产处理情况的说明

正确答案:A、B、C、D

答案解析:期货公司变更住所或营业场所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列备案材料：（1）备案报告；（2）变更后的营业执照副本复印件；（3）公司决议文件；（4）关于客户资产处理情况，变更后住所和使用的设施符合期货业务需要的说明；（5）变更后住所所有权或者使用权证明；（6）首席风险官出具的公司符合相关条件的意见；（7）期货公司原《经营证券期货业务许可证》正、副本原件；（8）中国证监会要求提交的其他文件。