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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练
帮考网校2020-02-03 12:21
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练

2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二十五条 资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集。

2、赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分,根据《期货从业人员执业行为准则》的规定,赵某受到暂停从业资格处分后,应当()。【客观案例题】

A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动

B.参加协会组织的专项后续职业培训

C.自我反省,公开道歉

D.向期货业协会递交保证书,承诺不再从事违法行为

正确答案:B

答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十三条 从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。

3、期货公司及其分支机构的许可证由中国期货业协会统一印制。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》第三十九条 期货公司及其分支机构的许可证由中国证监会统一印制。

4、期货公司会员可以为以下综合评估得分( )分的投资者申请开立交易编码。【多选题】

A.69

B.70

C.71

D.79

正确答案:B、C、D

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十二条 期货公司会员不得为综合评估得分在70分以下(不含)的投资者申请开立交易编码。

5、首席风险官因正当履行职责而被解聘的,( )可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。【单选题】

A.期货公司董事会

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.期货交易所

正确答案:C

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十二条首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

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