2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官（）地履行职责提供必要的条件。【单选题】

A.公平、公正

B.独立、有效

C.全面、合规

D.充分、及时

正确答案:B

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。选项B正确。

2、非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得（）客户的保证金和充抵保证金的其他资产。【多选题】

A.查封

B.冻结

C.划扣

D.强制执行

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的保证金和充抵保证金的其他资产。

3、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于次日转发给相关期货交易所。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。

4、下列关于期货公司确认预计负债的说法，正确的有（）。【多选题】

A.期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债

B.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明

C.期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增加负债金额

D.期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债。（选项A正确）中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性、预计负债确认的完整性进行专项说明，并要求期货公司聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所出具鉴证意见；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。（选项BD正确）

5、公民所受表彰、奖励、评比信息，由其所在机构向中国证监会及其派出机构申报，记入诚信档案。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》中的，公民、法人或者其他组织所受表彰、奖励、评比和信用评级、诚信评估信息，由其自行向中国证监会及其派出机构申报，记入诚信档案。

6、期货公司应当在每月结束之日起（）内报送设立、收购的境外经营机构的上一月度主要财务数据及业务情况。【单选题】

A.3 个工作日

B.5个工作日

C.7 个工作日

D.10 个工作日

正确答案:C

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司应当在每月结束之日起7个工作日内报送设立、收购的境外经营机构的上一月度主要财务数据及业务情况。选项C正确。

7、《民法典》的基本原则包括（）。【多选题】

A.自愿原则

B.平等原则

C.诚实信用原则

D.有偿原则

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《民法典》奠定了期货市场的基本原则：（1）平等原则（2）自愿原则（3）有偿原则（4）诚实信用原则选项ABCD正确。

8、期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。【单选题】

A.2

B.3

C.5

D.7

正确答案:C

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第二十七条 期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。

9、期货交易所保证金制度内容包括（）。【多选题】

A.向会员收取保证金的标准和形式

B.会员结算准备金最低余额要求

C.会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法

D.保证金利息的返还办法

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易所管理办法》期货交易所应当建立保证金制度。保证金制度应当包括下列内容：（1）向会员收取保证金的标准和形式；（2）专用结算账户中会员结算准备金最低余额；（3）当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法。会员结算准备金最低余额由会员以自有资金向期货交易所缴纳。选项ABC正确。

10、期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当在其开仓后通知非结算会员追加保证金或者自行平仓。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。