2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司会员不得为（ ）申请开立金融期货交易编码。【多选题】

A.证券市场禁入者

B.期货市场禁入者

C.法律、行政法规、规章和中国金融期货交易所业务规则禁止从事金融期货交易者

D.存在严重不良诚信记录者

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十八条 期货公司会员不得为证券、期货市场禁入者以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事金融期货交易和存在严重不良诚信记录的投资者申请开立交易编码。

2、会员制期货交易所章程无须载明的事项是（）。【单选题】

A.名称、住所和营业场所

B.注册资本或者开办资金及其构成

C.会员资格及其管理办法

D.管理人员的姓名

正确答案:D

答案解析:《期货交易所管理办法》期货交易所章程应当载明下列事项：（1）设立目的和职责；（2）名称、住所和营业场所；（3）注册资本或者开办资金及其构成；（4）营业期限；（5）组织机构的组成、职责、任期和议事规则；（6）管理人员的产生、任免及其职责；（7）基本业务制度；（8）风险准备金管理制度；（9）财务会计、内部控制制度；（10）变更、终止的条件、程序及清算办法；（11）章程修改程序；（12）需要在章程中规定的其他事项。此外，会员制期货交易所章程还应当载明下列事项： （1）会员资格及其管理办法； （2）会员的权利和义务；（3）对会员的纪律处分。选项D不属于此范围。

3、人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但（）该会员交易席位的使用。【单选题】

A.可以停止

B.不得停止

C.可以查封

D.不得允许

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。（选项B正确）

4、期货交易所变更名称的，应当经（）批准。【单选题】

A.国务院

B.期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会

正确答案:D

答案解析:《期货交易所管理办法》期货交易所变更名称、注册资本或开办资金、组织形式、股权结构，应由中国证监会批准。

5、期货交易所只能采取会员制组织形式。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》期货交易所可以采取会员制或公司制的组织形式。

6、会员制期货交易所会员大会由（）主持。【单选题】

A.董事长

B.监事长

C.总经理

D.理事长

正确答案:D

答案解析:《期货交易所管理办法》会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。选项D正确。

7、根据《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，以下（）的诚信信息，会记入证券期货市场诚信档案数据库。【多选题】

A.期货从业人员

B.证券期货市场投资者

C.证券期货传播媒介机构

D.为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》下列从事证券期货市场活动的公民、法人或者其他组织的诚信信息，记入诚信档案： (1)证券业从业人员、期货从业人员和基金从业人员； (2)证券期货市场投资者、交易者； (3)证券发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司、区域性股权市场挂牌转让证券的企业及其董事、监事、高级管理人员、主要股东、实际控制人； (4)区域性股权市场的运营机构及其董事、监事和高级管理人员，为区域性股权市场办理账户开立、资金存放、登记结算等业务的机构； (5)证券公司、期货公司、基金管理人、债券受托管理人、债券发行担保人及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人或者执行事务合伙人，合格境外机构投资者、合格境内机构投资者及其主要投资管理人员，境外证券类机构驻华代表机构及其总代表、首席代表； (6)会计师事务所、律师事务所、保荐机构、财务顾问机构、资产评估机构、投资咨询机构、信用评级机构、基金服务机构、期货合约交割仓库以及期货合约标的物质量检验检疫机构等证券期货服务机构及其相关从业人员； (7)为证券期货业务提供存管、托管业务的商业银行或者其他金融机构，及其存管、托管部门的高级管理人员； (8)为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商； (9)为发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司提供投资者关系管理及其他公关服务的服务机构及其人员； (10)证券期货传播媒介机构、人员； (11)以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作的人员； (12)其他有与证券期货市场活动相关的违法失信行为的公民、法人或者其他组织。选项ABCD正确。

8、下列对期货公司资产管理的客户要求说法正确的是（）。【多选题】

A.应当对委托资产来源及用途的合法性进行口头承诺

B.应当以真实身份委托期货公司进行资产管理

C.委托资产的来源及用途应当符合法律法规规定

D.不违反规定向公众集资

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第十二条 客户应当以真实身份委托期货公司进行资产管理，委托资产的来源及用途应当符合法律法规规定，不得违反规定向公众集资。客户应当对委托资产来源及用途的合法性进行书面承诺。

9、在同一期货公司内，分支机构负责人改任同一中国证监会派出机构监管辖区内的其他分支机构负责人，期货公司应当自作出改任决定之日起10个工作日内，向中国证监会派出机构报告，不需备案。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》有以下情形的，期货公司应当自作出改任决定之日起5个工作日内，向中国证监会派出机构报告，不需备案：（四）在同一期货公司内，分支机构负责人改任同一中国证监会派出机构监管辖区内的其他分支机构负责人 。题目说法错误，应该是5个工作日内。

10、申请资产管理业务试点资格的期货公司净资本不低于人民币3亿元。 （ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第六条  期货公司具备下列条件的，可以申请资产管理业务试点资格：  (一）净资本不低于人民币5亿元；