2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份，验证投资者年龄。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十四条   期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄。投资者应当提供有效身份证明文件及复印件。

2、中国证监会可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》中国证监会可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。

3、证券期货经营机构可以与投资者在资产管理合同中约定提取业绩报酬，下列关于业绩报酬提取的说法正确的是（）。【单选题】

A.提取频率不得超过每3个月一次

B.提取比例不得超过业绩报酬计提基准以上投资收益的80%

C.业绩报酬提取应当与资产管理计划的存续期限、收益分配和投资运作特征相匹配

D.若投资者退出资产管理计划，证券期货经营机构按照资产管理合同的约定提取业绩报酬的，提取频率不得超过每6个月一次

正确答案:C

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》证券期货经营机构可以与投资者在资产管理合同中约定提取业绩报酬。业绩报酬提取应当与资产管理计划的存续期限、收益分配和投资运作特征相匹配，提取频率不得超过每6个月一次，提取比例不得超过业绩报酬计提基准以上投资收益的60%。因投资者退出资产管理计划，证券期货经营机构按照资产管理合同的约定提取业绩报酬的，不受前述提取频率的限制。选项C正确。

4、期货公司开业后无正当理由停业连续（）个月以上，中国证监会应当依法办理相关业务许可证注销手续。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:C

答案解析:期货公司有下列情形之一的，中国证监会应当依法办理相关业务许可证注销手续：（1）营业执照依法被吊销；（2）成立后无正当理由超过3个月未开始营业,或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；（3）主动提出注销申请；（4）《行政许可法》和中国证监会规定应当注销行政许可的其他情形。

5、期货公司、证券公司违反开户管理规定的，中国证监会及其派出机构可以采取监管措施有（）。【多选题】

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.出具警示函

D.书面警告

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。选项ABC正确。

6、期货公司控股股东的净资本应当不低于人民币（），股东不适用净资本或者类似指标的，净资产不低于人民币 （）。【单选题】

A.1亿元，5亿元

B.2亿元，8亿元

C.5亿元，10亿元

D.10亿元，12亿元

正确答案:C

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司控股股东、第一大股东除应当符合本办法第七条、第八条规定的条件外，还应当具备下列条件：（一）净资本不低于人民币 5 亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产不低于人民币 10 亿元；（选项C正确）

7、中国期货业协会自律管理部门决定立案的，向当事人发出的书面立案通知中应当载明（）。【多选题】

A.立案调查的原因

B.立案调查的依据

C.立案调查的意见

D.当事人的权利义务

正确答案:A、B、D

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》决定立案的，在会长办公会通过后 10 个工作日内向当事人发出书面立案通知，立案通知中应当载明立案调查的原因、依据以及当事人的权利义务。选项ABD正确。

8、期货公司可以适当降低起始委托资产要求。 （ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第六条 资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。

9、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。【单选题】

A.期货交易所

B.期货业协会

C.中国证监会

D.中国证监会派出机构

正确答案:C

答案解析:《期货交易所管理办法》期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。选项C正确。

10、期货公司开展资产管理业务，下列属于其资产管理业务的投资范围的是（）。【多选题】

A.期货品种

B.股票品种

C.债券品种

D.信托产品

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第九条 资产管理业务的投资范围包括：（一）期货、期权及其他金融衍生品；（二）股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等；（三）中国证监会认可的其他投资品种。