2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。【单选题】

A.3万元以上10万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.1万元以上10万元以下

D.5万元以上10万元以下

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。（选项A正确）

2、期货从业人员要严格自律、洁身自好，做到（）。【多选题】

A.抵制机构管理人员发出的违法违规指令

B.对机构未妥善处理的及时向中国证监会或协会报告

C.对机构管理人员所发出的违法违规指令，及时按照所在机构内部程序向董事会报告

D.发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》期货从业人员应当严格自律、洁身自好：（1）对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告；机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。 从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报。（2）从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。选项ABCD正确。

3、中国期货业协会设理事会，理事会主要职责包括（）。【多选题】

A.筹备召开会员大会，贯彻、执行大会的决议

B.选举和罢免协会会长、副会长

C.制定和颁布协会的自律规则、行业标准和业务规范

D.决定会员的吸收或除名

正确答案:A、B、C、D

答案解析:中国期货业协会设理事会。理事会的职责包括：（1）筹备召开会员大会，贯彻、执行大会的决议；（2）向会员大会报告工作和财务状况；（3）决定设立专业委员会、专项基金管理委员会；（4）选举和罢免协会会长、副会长；（5）聘任和解聘秘书长、副秘书长；（6）聘任和解聘各专业委员会主任委员、副主任委员；（7）在会员大会闭会期间，对不履职会员理事暂停理事资格；（8）制定和颁布协会的自律规则、行业标准和业务规范；（9）决定协会年度工作计划和预决算；（10）决定会员的吸收或除名；（11）表彰、奖励、处分会员；（12）决定其他重大事项。 选项ABCD正确。

4、会计师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有（）的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。【多选题】

A.误导性陈述

B.虚假记载

C.重大遗漏

D.承诺效应

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易管理条例》会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。选项ABC正确。

5、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（）。【单选题】

A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历

B.拟任用高级管理人员名单及简历

C.场地、设备、资金证明文件及情况说明

D.拟加入会员或者股东出资证明

正确答案:D

答案解析:《期货交易所管理办法》申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：（1）申请书；（2）章程和交易规则、结算规则草案；（3）期货交易所的经营计划；（4）拟加入会员或者股东名单；（5）理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；（6）拟任用高级管理人员的名单及简历；（7）场地、设备、资金证明文件及情况说明；（8）中国证监会规定的其他文件、材料。选项D不包括。

6、期货公司或其从业人员开展期货交易咨询业务出现下列（）情形的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况采取相应监管措施。【多选题】

A.对期货交易咨询服务能力进行虚假、误导性宣传，欺诈或者误导客户

B.高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求

C.以个人名义为客户提供期货交易咨询服务

D.未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当，导致发生重大利益冲突事件

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司期货交易咨询业务办法》期货公司或其从业人员开展期货交易咨询业务出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货和衍生品法》第七十三条的规定采取相应监管措施：（1）对期货交易咨询服务能力进行虚假、误导性宣传，欺诈或者误导客户；（2）高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求；（3）以个人名义为客户提供期货投资咨询服务；（4）违反本办法第十三条规定；（5）未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制；（6）未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当，导致发生重大利益冲突事件；（7）利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益；（8）其他不符合本办法规定的情形。选项ABCD正确。

7、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担全部赔偿责任。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。

8、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。【单选题】

A.理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过

B.理事长不得兼任总经理

C.主持会员大会是理事长的职权

D.理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长不得兼任总经理。（选项A说法不正确）理事长行使下列职权：（1）主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作；（2）组织协调专门委员会的工作；（3）检查理事会决议的实施情况并向理事会报告；（4）期货交易所章程规定或理事会授予的其他职权。副理事长协助理事长工作。理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。

9、部门规章是由国务院所属部门在其职责范围内，对相关事项制定的规范性文件，是对法律和行政法规的具体化。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:部门规章是由国务院所属部门在其职责范围内，对相关事项制定的规范性文件，是对法律和行政法规的具体化。

10、公司制期货交易所章程应当载明的事项包括（）。【多选题】

A.设立目的和职责

B.注册资本或者开办资金及其构成

C.组织机构的组成、职责、任期和议事规则

D.会员资格及其管理办法

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易所管理办法》期货交易所章程应当载明下列事项：（一）设立目的和职责；（二）名称、住所和营业场所；（三）注册资本或者开办资金及其构成；（四）营业期限；（五）组织机构的组成、职责、任期和议事规则；（六）管理人员的产生、任免及其职责；（七）基本业务制度；（八）风险准备金管理制度；（九）财务会计、内部控制制度；（十）变更、终止的条件、程序及清算办法；（十一）章程修改程序；（十二）需要在章程中规定的其他事项。选项ABC正确。