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2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、首席风险官损害了客户和期货公司合法权益的,期货公司董事会可以免除其职务。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》首席风险官存在向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息,损害期货公司或者客户的合法权益的行为的。期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。
2、未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的()。【单选题】
A.责令改正,没收业务收入,单处或者并处2万元以下罚款
B.责令改正,单处或者并处1万元以下罚款
C.给予警告,单处5万元以下罚款
D.给予警告,单处或者并处3万元以下罚款
正确答案:D
答案解析:《期货公司监督管理办法》未经中国证监会或其派出机构批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。选项D正确。
3、期货交易所分立的,其债权、债务由分立后的期货交易所承继。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货交易所管理办法》期货交易所分立的,其债权、债务由分立后的期货交易所承继。
4、期货公司应当对交易、结算、财务等数据进行()管理。【单选题】
A.留痕
B.销毁
C.储存
D.备份
正确答案:D
答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司应当建立数据备份制度,对交易、结算、财务等数据进行备份管理。选项D正确。
5、下列对期货公司资产管理的客户要求说法正确的是()。【多选题】
A.应当对委托资产来源及用途的合法性进行口头承诺
B.应当以真实身份委托期货公司进行资产管理
C.委托资产的来源及用途应当符合法律法规规定
D.不违反规定向公众集资
正确答案:B、C、D
答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第十二条 客户应当以真实身份委托期货公司进行资产管理,委托资产的来源及用途应当符合法律法规规定,不得违反规定向公众集资。客户应当对委托资产来源及用途的合法性进行书面承诺。
2020-06-04
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2020-06-01
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