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2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第二章 期货从业人员的守法要求5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、担任期货公司经理层人员,应当具备下列()条件。【单选题】
A.取得大专以上学位
B.从事期货业务2年以上经验
C.具备期货专业能力
D.具有期货投资咨询资格
正确答案:C
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》担任期货公司经理层人员的,应当具备下列条件: (一)符合期货从业人员条件;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位; (三)熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定,具备期货专业能力。 选项C正确。
2、首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训,如果连续()培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。【单选题】
A.两次
B.三次
C.四次
D.五次
正确答案:A
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。 首席风险官连续2次不参加培训,或者连续2次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。选项A正确。
3、担任期货公司监事会主席,如果是经济管理工作,应具备()年以上经验。【单选题】
A.5
B.10
C.3
D.2
正确答案:B
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》担任期货公司董事长和监事会主席的,应当具备下列条件: (1)具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验,或者经济管理工作10年以上经验;
4、期货公司根据公司章程的规定聘任首席风险官,公司章程应当明确规定首席风险官的()。【多选题】
A.任期
B.职责范围
C.权利义务
D.工作报告的程序和方式
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。选项ABCD正确。
5、依法对首席风险官进行监督管理的是()。【多选题】
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.中国证监会派出机构
D.期货交易所
正确答案:A、C
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。选项AC正确。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证好考吗?:期货从业资格证好考吗?期货从业资格证比较好考,期货基础知识“期货法律法规“一、期货从业资格考试分为期货基础知识和期货法律法规科目”通过率基本在40%左右,二、这两科通过以后就有资格考期货投资分析科目了,三、期货从业资格证的用处,这个证是从事期货工作的上岗资格证。要在期货行业里工作的话这个证就必须有。如果不从事期货行业那就没必要考这个证,四、期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试。
2020-06-04
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