2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向期货交易所提交修改申请，申请修改的内容应当与期货经纪合同中客户资料保持一致。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向监控中心提交修改申请，申请修改的内容应当与期货经纪合同中客户资料保持一致。（题目说法错误，应当向监控中心提交修改申请）

2、会员制期货交易所会员大会的职权不包括（）。【单选题】

A.选举和更换会员理事

B.决定会员的接纳和退出

C.审议期货交易所风险准备金使用情况

D.决定期货交易所的合并、分立、变更组织形式、解散和清算事项

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》会员大会行使下列职权：（1）审定期货交易所章程、交易规则、结算规则及其修改草案； （2）选举和更换会员理事； （3）审议批准理事会和总经理的工作报告； （4）审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告； （5）审议期货交易所风险准备金使用情况； （6）决定增加或者减少期货交易所注册资本或者开办资金； （7）决定期货交易所的合并、分立、变更组织形式、解散和清算事项； （8）决定期货交易所理事会提交的其他重大事项； （9）期货交易所章程规定的其他职权。选项B不包括。

3、一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币100万元。投资者应当提供加盖公章的（ ）内的资产负债表作为净资产证明。【单选题】

A.上一月

B.上半年

C.上一年度

D.上两年度

正确答案:C

答案解析:《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第十七条。一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币100万元。投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过三个月的月度资产负债表作为净资产证明。

4、某期货交易所会员违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员采取下列（）临时处置措施。【多选题】

A.限制入金

B.限制出金

C.限制开仓

D.提高保证金标准

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易所管理办法》有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列临时处置措施：（一）限制入金；（二）限制出金；（三）限制开仓；（四）提高保证金标准；（五）限期平仓；（六）强行平仓。选项ABCD正确。

5、期货公司申请资产管理业务试点资格，应具备以下（）条件。【多选题】

A.净资本不低于人民币3亿元

B.申请日前3个月的风险监管指标持续符合监管要求

C.最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级

D.具有可行的资产管理业务实施方案

正确答案:C、D

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第六条。(一）净资本不低于人民币5亿元；（二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；（三）最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级；（四）近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；（五）近1年不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；（六）具有可行的资产管理业务实施方案；（七）具有5年以上期货、证券或者基金从业经历，并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人；具有3年以上期货从业经历或者3年以上证券、基金等投资管理经历，并取得期货咨询业务从业资格的业务人员不得少于5人；前述高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形；（八）具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施；（九）具有完备的资产管理业务管理制度；（十）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

6、期货公司主要股东，是指持有期货公司（）以上股权的法人、非法人组织或者自然人。【单选题】

A.3%

B.5%

C.20%

D.10%

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》 期货公司主要股东，是指持有期货公司 5%以上股权的法人、非法人组织或者自然人。选项B正确。

7、仓单服务是指风险管理公司以商品现货（）等方式为客户提供服务的业务行为。【多选题】

A.仓单质押

B.保税交割

C.仓单串换

D.约定购回

正确答案:A、C、D

答案解析:仓单服务是指风险管理公司以商品现货仓单串换、仓单质押、约定购回等方式为客户提供服务的业务行为。选项ACD正确。

8、期货公司对客户开户进行实名制审核包括（）。【多选题】

A.核实个人客户是否本人亲自开户

B.核实单位客户是否由经授权的代理人开户

C.确保客户交易编码申请表与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

D.确保组织机构代码证和营业执照是否真伪

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》期货公司应当对客户进行以下实名制审核：（一）对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户；（二）确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。选项ABC正确，选项D不属于此范围。

9、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的（）调整保证金标准。【单选题】

A.年龄与学历

B.财务状况

C.相关投资经历

D.资信及市场情况

正确答案:D

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》全面结算会员期货公司应当按照中国证监会、期货交易所的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。  全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。选项D正确。

10、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知（），并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。【单选题】

A.期货公司

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.本人

正确答案:D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。选项D正确。