2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，资产管理合同中约定的业绩报酬提取应当与资产管理计划的（）相匹配。【多选题】

A.存续期限

B.收益分配

C.投资运作特征

D.投资范围

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》证券期货经营机构可以与投资者在资产管理合同中约定提取业绩报酬。业绩报酬提取应当与资产管理计划的存续期限、收益分配和投资运作特征相匹配，提取频率不得超过每6个月一次，提取比例不得超过业绩报酬计提基准以上投资收益的60%。选项ABC正确。

2、当事人接到立案通知后应当向协会提交书面申辩意见，书面申辩意见应当针对（）。【多选题】

A.被调查的行为或者存在的问题陈述事实、说明理由

B.是否与投诉人达成和解协议

C.是否与投诉人作出相应的赔偿

D.是否存在其他应当从轻或减轻的情节

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》书面申辩意见应当针对被调查的行为或者存在的问题陈述事实、说明理由，并就是否存在其他可以从轻、减轻或者免于给予纪律惩戒的情节作出说明。涉及投诉事项的，还应就是否与投诉人达成和解或者调解协议和是否作出相应的赔偿作出说明。选项ABCD正确。

3、投资者金融类资产包括（）等资产。【多选题】

A.银行存款

B.股票

C.黄金

D.理财计划

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十二条    投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益及债券、黄金、理财产品(计划)等资产。

4、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，（）应当进行调查、给予纪律惩戒。【单选题】

A.中国证监会

B.中国证监会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.商务部

正确答案:C

答案解析:《期货从业人员管理办法》 期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。选项C正确。

5、中国期货业协会在案件调查过程中，发生被调查的会员终止运营情形的，由（）批准决定可以终止调查。【单选题】

A.理事会

B.理事长

C.会长办公会

D.中国证监会

正确答案:C

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》在案件调查过程中发生以下事由的，由协会会长办公会批准决定可以终止调查：（1）被调查的会员终止运营；（2）被调查的从业人员死亡；（3）被调查的当事人履行经协会认可的纠正涉嫌违规行为，赔偿有关投资者损失，消除损害或者不良影响的承诺的；（4）其他需要终止调查的情形。选项C正确。

6、仲裁裁决撤销的情形包括（）。【多选题】

A.仲裁庭的组成或者仲裁的程序违反法定程序

B.裁决所根据的证据是伪造

C.当事人在合同中没有定有仲裁条款或者事后没有达成书面仲裁协议

D.裁决的事项不属于仲裁协议的范围或者仲裁机构无权仲裁

正确答案:A、B、C、D

答案解析:情形包括：（1）当事人在合同中没有定有仲裁条款或者事后没有达成书面仲裁协议；（2）裁决的事项不属于仲裁协议的范围或者仲裁机构无权仲裁；（3）仲裁庭的组成或者仲裁的程序违反法定程序；（4）裁决所根据的证据是伪造；（5）对方当事人向仲裁机构隐瞒了足以影响公正裁决的证据；（6）仲裁员子啊仲裁该案件时有贪污受贿，徇私舞弊，枉法裁决的行为。选项ABCD正确。

7、中国证监会应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的（）等风险监管指标作出规定。【多选题】

A.净资本与净资产的比例

B.净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例

C.流动资产与流动负债的比例

D.资产负债表

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易管理条例》中国证监会应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标做出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。（选项ABC正确）

8、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（）。【单选题】

A.执业纪律

B.专业胜任能力

C.职业品德

D.职业创新能力

正确答案:D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。选项D不属于。

9、甲期货公司是一家刚成立的期货公司，该公司不得有下列（）行为和活动。【客观案例题】

A.从事与期货业务无关的活动

B.从事或者变相从事期货自营业务

C.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资

D.对外担保

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。选项ABCD为不得有行为。

10、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管部门发现该公司报表存在一些问题：第一，公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股资金的风险调整比例为5%)；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）。【客观案例题】

A.5900万元

B.5700万元

C.6300万元

D.6100万元

正确答案:D

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司净资本是在净资产基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。净资本的计算公式为：净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值－/＋其他调整项。调整后，期末净资本为：6000-（2000×5%）+200=6100万元。选项D正确。