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2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、期货公司首席风险官应当按规定向公司住所地中国证监会提交年度全面工作报告,报告期货公司()。【多选题】
A.董事履职情况
B.合规经营
C.风险管理状况
D.内部控制状况
正确答案:B、C、D
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告,报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。选项BCD正确。
2、期货居间人的主要义务包括()。【多选题】
A.代期货公司、客户收付期货保证金
B.为期货公司或客户提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中间服务
C.将双方当事人的真实情况、订立期货经纪合同的有关事项等情况向双方当事人如实报告,不得隐瞒
D.代理签订期货经纪合同
正确答案:B、C
答案解析:期货居间人的义务:(1)为期货公司或客户提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中间服务;(2)将双方当事人的真实情况、订立期货经纪合同的有关事项等情况向双方当事人如实报告,不得隐瞒。选项BC正确。
3、信义义务源自英国法中的信托义务和罗马法中的善良家父义务。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:信义义务主要源自英国法中的信托义务和罗马法中的善良家父义务。
4、吴某为某期货公司客户。在该期货公司工作人员推荐下,吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久,吴某发现其账户发生亏损10万元,遂向法院提起了诉讼。按照法律规定,吴某最多可能获得的赔偿数额是()元。【客观案例题】
A.8万
B.9万
C.10万
D.11万
正确答案:A
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司接受客户全权委托对交易造成的损失,期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%。因此,吴某最多可能获得的赔偿数额是8万元。(选项A正确)
5、王某未取得期货从业资格就擅自从事期货业务,中国证监会可以采取的措施有()。【客观案例题】
A.责令改正
B.给予警告
C.单处或者并处3万元以下罚款
D.在协会网站公示
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货从业人员管理办法》未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。选项ABC正确。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证和成绩合格证一样么?:期货从业资格证和成绩合格证一样么?成绩合格证明不等于期货从业资格证书,在取得成绩合格证明后,考生可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。单科考试成绩在当年及以后两个年度内有效,在这个时间段内通过了另一科考试,即可取得期货从业人员资格考试成绩合格证。考生取得期货从业成绩合格证后,可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。
2020-06-04
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2020-06-01
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