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2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、期货公司违反投资者适当性制度,情节严重的,中国金融期货交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十一条。 期货公司会员违反投资者适当性制度的,交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施;情节严重的,交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。
2、刑法对于期货市场稳定运行和健康发展有重要作用,我国《刑法》的基本原则是()。【多选题】
A.罪刑合理原则
B.刑法人人平等原则
C.罪责刑相适应原则
D.罪行法定原则
正确答案:B、C、D
答案解析:《刑法》三项基本原则:(1)罪行法定原则;(2)适用刑法人人平等原则;(3)罪责刑相适应原则。选项BCD正确。
3、协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起()个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告。【单选题】
A.5
B.7
C.10
D.15
正确答案:C
答案解析:《期货从业人员管理办法》协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。
4、中国证监会及其派出机构要求申请人提供书面反馈意见或者进行核查的时间,计入行政许可法定期限。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》依法提供书面反馈意见或者进行核查的时间,不计入行政许可法定期限。
5、取得期货交易所会员资格,应当经期货交易所批准。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货交易所管理办法》第五十四条 取得期货交易所会员资格,应当经期货交易所批准。期货交易所批准、取消会员的会员资格,应当向中国证监会报告。
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