2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。【单选题】

A.朋友

B.近亲属

C.战友

D.同学

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。选项B正确。

2、期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了保留意见、带强调事项段或其他事项段无保留意见的，中国证监会派出机构可以对其监管谈话。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了保留意见、带强调事项段或其他事项段无保留意见的，期货公司应当自审计意见出具的5个工作日内就涉及事项对风险监管指标的影响进行专项说明，并向住所地中国证监会派出机构进行书面报告。中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表；期货公司未限期改正的，中国证监会派出机构可以认定其风险监管指标不符合规定标准。

3、客户下达的交易指令没有下列（）内容的，期货公司应当予以拒绝。【多选题】

A.品种

B.数量

C.有效期限

D.买卖方向

正确答案:A、B、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。（选项ABD正确）

4、期货公司应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零。 （ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十一条   期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明的项目评分为零。

5、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，应妥善保存期货投资咨询业务的（）。【多选题】

A.风险揭示书

B.风险管理意见

C.研究分析报告

D.交易咨询建议

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。选项ABCD正确。

6、投资者参与资产管理计划，应当根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》 投资者参与资产管理计划，应当根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险。

7、下列关于期货行业的文化内涵表述，不正确的是（）。【单选题】

A.诚信是价值取向

B.担当是责任所在

C.稳健是发展之道

D.合规是立身之本

正确答案:C

答案解析:期货行业的文化内涵可以概况为“合规”“诚信”“专业”“稳健”“担当”。合规是立身之本。诚信是价值取向。专业是发展之道。稳健是长效保障。担当是责任所在。选项C不正确。

8、申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备的条件有（）。【多选题】

A.具备大专及以上学历

B.从事期货业务3年以上经验

C.通过中国证监会认可的资质测试

D.具有期货从业人员资格

正确答案:B、D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》担任期货公司分支机构负责人，应当具备下列条件：（1）具有期货从业人员资格；（选项D正确）（2）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。（3）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验。（选项B正确）

9、期货公司首席风险官应根据公司章程的规定依法提名并聘任，若公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

10、期货市场法律法规体系的核心是（）。【单选题】

A.《民法典》

B.《期货交易管理条例》

C.《公司法》

D.《证券法》

正确答案:B

答案解析:期货市场法律法规体系：法律层面：基础，《民法典》《公司法》《刑法》。行政法规层面：核心，《期货交易管理条例》。（选项B正确）部门规章和规范性文件层面：主体，《期货交易所管理办法》《期货公司监督管理办法》《期货从业人员管理办法》《期货市场开户管理规定》等。自律机构的规定和业务规则层面：补充《期货从业人员执业行为准则》《中国期货业协会纪律惩戒程序》等。