2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第三章 期货经营机构的合规运作5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、 期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。【单选题】

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日

正确答案:D

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认。选项D正确。

2、证券公司申请介绍业务资格，应当符合条件是（）。【单选题】

A.配备必要的业务人员，公司总部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C.接受全资拥有的期货公司的委托，该期货公司应满足申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准；

D.申请日前2个月各项风险控制指标符合规定标准

正确答案:B

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；（选项D，不正确）（二）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；（选项B正确）（三）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；（选项C，不正确）（四）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；（选项A，不正确）（五）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；（六）具有满足业务需要的技术系统；（七）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

3、证券期货经营机构的从业人员违反《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入措施。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》证券期货经营机构、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构的相关从业人员违反法律、行政法规和本办法规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入措施。

4、证券公司在开展期货中间介绍业务过程中，属于违法违规行为的是（）。【多选题】

A.未经许可擅自开展介绍业务

B.对客户未充分揭示期货交易风险

C.未按规定审查客户的开户资料和身份真实性

D.介绍业务与其他经营业务统一管理

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》规定进行处罚：（一）未经许可擅自开展介绍业务；（选项A，行为不合法）（二）对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户； （选项B，行为不合法）（三）代理客户进行期货交易、结算或者交割；（四）收付、存取或者划转期货保证金；（五）为客户从事期货交易提供融资或者担保；（六）未按规定审查客户的开户资料和身份真实性；（选项C，行为不合法）（七）代客户下达交易指令；（八）利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；（九）未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离；（选项D，行为不合法）（十）未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离；（十一）拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。

5、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。【多选题】

A.金融期货经纪业务资格申请书

B.申请日前3个月风险监管报表

C.公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告

D.律师事务所出具的法律意见书

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料： （一）申请书；（选项A正确）（二）加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件；（三）股东会或者董事会决议文件；（四）申请日前 2 个月风险监管报表；（五）公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告；（选项C正确）（六）业务设施和技术系统运行情况报告，以及信息系统内部审计报告等网络安全相关材料；（七）律师事务所出具的法律意见书；（选项D正确）（八）若存在本办法第十六条第（八）项规定情形的，还应提供期货公司住所地中国证监会派出机构出具的整改验收合格意见书；（九）中国证监会规定的其他申请材料。