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2024年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练0201
帮考网校2024-02-01 18:02
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2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,不得对外担保。

2、在期货交易的结算中,中央对手方制度的优势包括()。【多选题】

A.降低运营成本,提高结算效率

B.将市场各方的信用风险聚集于一身,消除市场信用风险

C.降低信息成本和信息风险,提高市场活跃性

D.提供资金保障,降低市场流动性风险

正确答案:A、C、D

答案解析:中央对手方制度的优势:(1)降低信息成本和信息风险,提高市场活跃性。(2)提供资金保障,降低市场流动性风险。(3)降低运营成本,提高结算效率。选项ACD正确。

3、期货公司发生下列()事项时,期货公司应当在5个工作日内向住所地的中国证监会派出机构书面报告。【多选题】

A.同比例增减资

B.变更股权或注册资本,且不涉及新增持有5%以上股权的股东

C.变更分支机构负责人或者营业场所

D.被有权机关立案调查或者采取强制措施

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》发生下列事项之一的,期货公司应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构书面报告:(一)变更公司名称、形式、章程;(二)同比例增减资;(三)变更股权或注册资本,且不涉及新增持有 5%以上股权的股东;(四)变更分支机构负责人或者营业场所;(五)作出终止业务等重大决议;(六)被有权机关立案调查或者采取强制措施;(七)发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全等重大事件;(八)中国证监会规定的其他事项。选项ABCD正确。

4、期货公司开展期货投资咨询服务,应当与客户签订期货投资咨询服务合同,明确约定服务的具体内容、获利情况和相关费用标准等事项。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同,明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项。(不得做获利保证,题目说法错误)

5、期货从业人员在执业过程中,应当()。【单选题】

A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

B.以他人名义参与期货交易

C.向投资者承诺期货投资保证获益

D.保守投资者的商业秘密

正确答案:D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》期货从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人。选项D正确。

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