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2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、申请设立期货公司,具备任职资格的高级管理人员人数不少于()人。【单选题】
A.1
B.3
C.5
D.10
正确答案:B
答案解析:《期货公司监督管理办法》申请设立期货公司,具备任职资格的高级管理人员不少于3人。
2、期货公司对交易结算结果提出异议,期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的,对造成期货公司扩大的损失应当承担不超过80%的赔偿责任。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司对交易结算结果提出异议,期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的,对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任。
3、期货公司办理下列()事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。【单选题】
A.变更注册资本且调整股权结构
B.新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化
C.破产
D.变更业务范围
正确答案:A
答案解析:《期货交易管理条例》期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更业务范围;(三)变更注册资本且调整股权结构;(四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第(三)项、第(五)项所列事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定;(选项A正确)前款所列其他事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。
4、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当将所有开户资料提交()审核开户和存档。【单选题】
A.监控中心
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.期货公司
正确答案:D
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份,核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致,采集并留存客户影像资料,并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。选项D正确。
5、下列关于期货公司首席风险官的表述,正确的有()。【多选题】
A.履行职责应当保持充分的独立性
B.对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝
C.应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息
D.履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项
正确答案:A、B、D
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》首席风险官不得有下列行为: (1)擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责; (2)在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动; (3)对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告; (4)利用职务之便牟取私利; (5)滥用职权,干预期货公司正常经营; (6)向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息,损害期货公司或者客户的合法权益; (7)其他损害客户和期货公司合法权益的行为。选项ABD正确。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证和成绩合格证一样么?:期货从业资格证和成绩合格证一样么?成绩合格证明不等于期货从业资格证书,在取得成绩合格证明后,考生可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。单科考试成绩在当年及以后两个年度内有效,在这个时间段内通过了另一科考试,即可取得期货从业人员资格考试成绩合格证。考生取得期货从业成绩合格证后,可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。
2020-06-04
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2020-06-01
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