2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理综合题目5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某可能受到的法律惩戒是（）。【客观案例题】

A.训诫

B.暂停从业资格

C.公开谴责

D.罚款

正确答案:A、B、C

答案解析:从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。期货从业人员应遵循竞业准则，有不正当竞争行为的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。选项ABC正确。

2、某期货交易所的会员丁，在2020年8月8日的交易中买入了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有的资金，准备用其持有的21国债(7)充抵部分保证金。若2020年8月7日，21国债(7)在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为98.54元／手、98.50元／手；最高价分别为98.59元／手、98.55元／手；最低价分别为98.21元／手、98.32元／手；收盘价分别为98.40元／手、98.30元／手。那么用21国债(7)充抵保证金，应用（）为基准计算价值。【客观案例题】

A.98.54元/手

B.98.55元／手

C.98.32元／手

D.98.30元／手

正确答案:D

答案解析:《期货交易所管理办法》国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。选项D正确。

3、假设某证券公司符合所有的申请中间介绍业务的条件，在提出申请以后，中国证监会应当在（）作出批准或者不予批准的决定。【客观案例题】

A.受理申请材料之日起20个工作日内

B.受理申请材料之日起10个工作日内

C.证券公司提出申请之日起10个工作日内

D.证券公司提出申请之日起20个工作日内

正确答案:A

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。选项A正确。

4、A期货公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。如果期货公司对甲某没有保证金支持的头寸予以强行平仓，那么强行平仓所造成的损失应（）。【客观案例题】

A.全部由客户承担

B.全部由期货公司承担

C.期货公司和客户各承担一半

D.由期货公司承担主要赔偿责任

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金，按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。选项A正确。

5、甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。根据有关规定，甲证券公司若要获得介绍业务资格，必须满足中国证监会规定的风险控制指标，下列符合标准的指标有（）。【客观案例题】

A.净资本不低于12亿元

B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包含客户交易结算资金和客户委托管理资金)的120％

C.除因证券公司发债提供的反担保外，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％

D.净资产不低于净资本的70％

正确答案:A、C

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司应当符合的风险控制指标标准是：（一）净资本不低于12亿元； （选项A正确）（二）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%：（选项B不正确）（三）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；（选项C正确）（四）净资本不低于净资产的70%。（选项D不正确）