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2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行()。【单选题】
A.自律管理
B.监督管理
C.行政管理
D.合规管理
正确答案:A
答案解析:《期货公司监督管理办法》中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。
2、以下人员或机构中不能从事期货交易的是()。【客观案例题】
A.中国核物理研究所
B.甲期货公司某营业部工作人员的父母
C.上海财政局
D.中国金融期货交易所的小李
正确答案:A、C、D
答案解析:《期货交易管理条例》规定, 期货公司不得接受下列单位和个人的委托,为其进行期货交易: (1)国家机关和事业单位; (2)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业协会工作人员及其配偶; (3)期货公司工作人员及其配偶; (4)证券、期货市场禁止进入者; (5)未能提供开户证明材料的单位和个人; (6)中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。中国核物理研究所属于事业单位,财政局属于国家机关,小李为从业人员。选项ACD均不可以从事期货交易。
3、一般来说,可以通过和解的方式来解决的期货纠纷有()。【多选题】
A.对于基本事实清楚、争议不大的简易纠纷
B.双方曾有较好的合作基础,只是暂时争议导致的纠纷
C.双方合作结束,通过第三方说服、疏导等方式解决的纠纷
D.双方仍存在合作关系,相互之间仍会继续合作的纠纷等
正确答案:A、B、D
答案解析:一般来说,对于基本事实清楚、争议不大的简易纠纷;双方曾有较好的合作基础,只是暂时争议导致的纠纷;双方仍存在合作关系,相互之间仍会继续合作的纠纷等,都可以通过和解的方式予以解决。选项ABD正确。
4、风险管理公司备案开展风险管理服务业务应当符合的条件包括()。【多选题】
A.具备与试点业务相匹配的资本实力,实缴资本不得低于人民币1亿元
B.期货公司分类评级不低于B类BB级
C.不少于3名人员通过期货从业人员资格考试
D.风险管理公司实缴资本不低于人民币2亿元
正确答案:A、B
答案解析:风险管理公司备案开展风险管理服务业务应当符合以下条件: (一)期货公司分类评级不低于B类BB级; (二)具有良好的内部治理结构、清晰的决策与授权体系、完善的内部控制制度; (三)具备与试点业务相匹配的资本实力,实缴资本不得低于人民币1亿元; (四)具备与试点业务相匹配的营业场所、专业人员、技术系统和健全的合规管理与风险控制机制,不少于5名人员通过期货从业人员资格考试; (五)具有完善的客户权益保护措施。选项AB正确。
5、证券期货经营机构()决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。【单选题】
A.总经理
B.股东会
C.董事会
D.监事会
正确答案:C
答案解析:证券期货经营机构董事会决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。选项C正确。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证和成绩合格证一样么?:期货从业资格证和成绩合格证一样么?成绩合格证明不等于期货从业资格证书,在取得成绩合格证明后,考生可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。单科考试成绩在当年及以后两个年度内有效,在这个时间段内通过了另一科考试,即可取得期货从业人员资格考试成绩合格证。考生取得期货从业成绩合格证后,可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。
2020-06-04
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2020-06-01
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