2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第三章 期货经营机构的合规运作5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司从事介绍业务的工作人员应当具备期货从业资格，可以进行期货交易。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

2、期货公司董事应当对（）报告签署确认意见。【单选题】

A.月度

B.季度

C.年度

D.每日

正确答案:C

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料。期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当对年度报告和月度报告签署确认意见；监事会或监事应对年度报告进行审核并提出书面审核意见；期货公司董事应当对年度报告签署确认意见。选项C正确。

3、期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

4、证券期货经营机构应当按照资产管理合同的约定向投资者提供资产管理计划季度报告，下列属于需要披露的信息是（）。【多选题】

A.管理人履职报告

B.资产管理计划投资表现

C.资产管理计划投资收益分配情况

D.资产管理计划财务会计报告

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》证券期货经营机构应当按照资产管理合同的约定向投资者提供资产管理计划年度报告，披露报告期内资产管理计划运作情况，包括但不限于下列信息：（一）管理人履职报告；（二）托管人履职报告（如适用）；（三）资产管理计划投资表现；（四）资产管理计划投资组合报告；（五）资产管理计划财务会计报告；（六）资产管理计划投资收益分配情况；（七）投资经理变更、重大关联交易等涉及投资者权益的重大事项；（八）中国证监会规定的其他事项。资产管理计划季度报告应当披露前款除第（五）项之外的其他信息。该题目问题的“季度”而不是年度，因此不选D。选项ABC正确。

5、证券期货经营机构应当根据资产管理计划的（）等因素设定合理的管理费率。【多选题】

A.投资范围

B.投资金额

C.投资策略

D.产品结构

正确答案:A、C、D

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》证券期货经营机构应当根据资产管理计划的投资范围、投资策略、产品结构等因素设定合理的管理费率。选项ACD正确。