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2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第三章 期货经营机构的合规运作5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、期货公司不得接受下列()的委托进行期货交易。【多选题】
A.未能提供开户证明材料的单位和个人
B.期货公司工作人员的配偶
C.期货交易所工作人员的哥哥
D.证券市场禁止进入者
正确答案:A、B、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司不得接受下列单位和个人的委托,为其进行期货交易:(一)国家机关和事业单位;(二)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业协会工作人员及其配偶;(三)期货公司工作人员及其配偶;(四)证券、期货市场禁止进入者;(五)未能提供开户证明材料的单位和个人;(六)中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。选项C不属于此范围。选项ABD正确。
2、证券公司接受期货公司的委托,为期货公司介绍客户,基于期货经纪合同的责任由证券公司对客户承担。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。
3、证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件包括()。【多选题】
A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
B.全资拥有或者控股一家期货公司
C.公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
D.拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
正确答案:A、B、C
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;(二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;(选项A正确)(三)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;(选项B正确)(四)配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员;(选项C正确)(五)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;(六)具有满足业务需要的技术系统;(七)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
4、期货公司开展期货投资咨询业务有下列()情形的,责令改正。【多选题】
A.未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动
B.期货投资咨询业务人员以公司名义开展期货投资咨询业务活动
C.任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动
D.为客户设计套期保值、套利等投资方案
正确答案:A、C
答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的,或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的,责令改正;情节严重的,根据《期货交易管理条例》规定处罚。选项AC符合题意。
5、期货公司破产或者清算时,所有资产(包括客户保证金)均属于破产财产或者清算财产。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司监督管理办法》客户的保证金和委托资产属于客户资产,归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形,不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产。期货公司破产或者清算时,客户资产不属于破产财产或者清算财产。
96如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
247期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
41期货从业资格证书怎么领取?:期货从业资格证书怎么领取?在参加期货从业资格考试通过并取得成绩合格证明后,考生如到从事期货业务的经营机构任职,可由所在机构向中国期货业协会申请从业资格。
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