2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第三章 期货经营机构的合规运作5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、期货公司不得接受下列（）的委托进行期货交易。【多选题】

A.未能提供开户证明材料的单位和个人

B.期货公司工作人员的配偶

C.期货交易所工作人员的哥哥

D.证券市场禁止进入者

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司不得接受下列单位和个人的委托，为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位；（二）中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业协会工作人员及其配偶；（三）期货公司工作人员及其配偶；（四）证券、期货市场禁止进入者；（五）未能提供开户证明材料的单位和个人；（六）中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。选项C不属于此范围。选项ABD正确。

2、证券公司接受期货公司的委托，为期货公司介绍客户，基于期货经纪合同的责任由证券公司对客户承担。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。

3、证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件包括（）。【多选题】

A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

B.全资拥有或者控股一家期货公司

C.公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员

D.拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；（二）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；（选项A正确）（三）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；（选项B正确）（四）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；（选项C正确）（五）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；（六）具有满足业务需要的技术系统；（七）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

4、期货公司开展期货投资咨询业务有下列（）情形的，责令改正。【多选题】

A.未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动

B.期货投资咨询业务人员以公司名义开展期货投资咨询业务活动

C.任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动

D.为客户设计套期保值、套利等投资方案

正确答案:A、C

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的，或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的，责令改正；情节严重的，根据《期货交易管理条例》规定处罚。选项AC符合题意。

5、期货公司破产或者清算时，所有资产（包括客户保证金）均属于破产财产或者清算财产。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产。期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产。