2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第五章 期货市场的行政监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列关于期货公司风险监管指标的规定，说法正确的有（）。【多选题】

A.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司不符合规定标准的情况和原因进行核实

B.中国证监会派出机构责令期货公司限期整改的期限不得超过20个工作日

C.期货公司经过整改，风险监管指标符合规定标准的，应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收

D.经过整改，期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实，视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。 经过整改，期货公司风险监管指标符合规定标准的，应当向住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。（选项D不正确）

2、下列关于期货公司风险监管报表的报送，表述正确的有（）。【多选题】

A.期货公司未按期报送风险监管报表的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送

B.期货公司报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会可以认定其风险监管指标不符合规定

C.期货公司未在限期内报送或者补充更正风险监管报表的，中国证监会派出机构可以对其采取出具警示函、监管谈话等措施

D.公司住所地中国证监会派出机构发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定其风险监管指标不符合规定标准

正确答案:A、D

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。（选项A正确）期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当进行现场检查；发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定其风险监管指标不符合规定标准。（选项D正确）

3、保障基金管理机构应当以（）名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。【单选题】

A.期货交易所

B.保障基金

C.期货公司

D.期货投资者

正确答案:B

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。选项B正确。

4、境内特定品种期货交易实行交易者（）制度。【单选题】

A.匹配性

B.合规性

C.适当性

D.审慎性

正确答案:C

答案解析:《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》境内特定品种期货交易实行交易者适当性制度。期货交易所、期货公司和境外经纪机构应当执行交易者适当性制度。境外交易者应当遵守交易者适当性制度。选项C正确。

5、风险承受能力经评估为 C1 类的自然人投资者，符合以下（）情形之一的，经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者。【多选题】

A.不具有完全民事行为能力

B.没有风险容忍度

C.经济实力较低

D.不愿承受任何投资损失

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》风险承受能力经评估为C1类的自然人投资者，符合以下情形的，经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者：（一）不具有完全民事行为能力；（二）没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失；（三）法律、行政法规规定的其他情形。选项ABD正确。