2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第三章 期货经营机构的合规运作5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。【单选题】

A.经营计划

B.设立期货公司申请书

C.利润预测

D.公司章程草案

正确答案:C

答案解析:《期货公司监督管理办法》申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：（一）申请书；（二）发起协议；（三）非自然人股东按照其自身决策程序同意出资设立期货公司的决定文件；（四）公司章程草案；（五）经营计划；（六）发起人名单及其最近 3 年经会计师事务所审计的财务报告或者个人金融资产证明以及不存在对所投资企业经营失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾 3 年的说明；（七）拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历、相关任职条件证明和相关资格证书；（八）拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；（九）场地、设备、资金来源证明文件；（十）股权结构及股东间关联关系、一致行动人关系的说明；（十一）资本补充方案及风险处置预案；（十二）律师事务所出具的法律意见书；（十三）中国证监会规定的其他申请材料。选项C不包括。

2、《期货公司期货投资咨询业务试行办法》制定的目的是（）。【多选题】

A.规范期货公司期货投资咨询业务活动

B.保护客户合法权益

C.促进期货市场更好地服务国民经济发展

D.提高期货公司专业化服务能力

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》为了规范期货公司期货投资咨询业务活动，提高期货公司专业化服务能力，保护客户合法权益，促进期货市场更好地服务国民经济发展，根据《期货交易管理条例》等有关规定，制定本办法。选项ABCD正确。

3、期货公司应当事前了解客户的（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。【多选题】

A.身份

B.婚姻状况

C.财务状况

D.投资经验

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条 期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。（选项ACD正确）

4、证券公司从事介绍业务的工作人员应当具备期货从业资格，可以进行期货交易。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

5、期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列（）行为。【多选题】

A.向客户约定分享收益

B.以个人名义提供期货投资服务

C.以公司名义收取服务报酬

D.向投资咨询服务的客户提供内幕消息

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：（1）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；（2）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；（3）利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；（4）以个人名义收取服务报酬；（5）期货法规、规章禁止的其他行为。选项ABD为不得有的行为。开展期货投资咨询服务收取报酬应以期货公司名义，选项C为合规行为。