2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第五章 期货市场的行政监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当履行的适当性义务不包括（）。【单选题】

A.追加了解投资者的相关信息

B.给予投资者至少12小时的冷静

C.向投资者提供特别风险警示书，揭示该产品或服务的高风险特征，由投资者签字确认

D.至少增加一次回访告知特别风险

正确答案:B

答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当履行以下适当性义务： （一）追加了解投资者的相关信息； （二）向投资者提供特别风险警示书，揭示该产品或服务的高风险特征，由投资者签字确认； （三）给予投资者至少24小时的冷静期或至少增加一次回访告知特别风险。（选项B表述错误）

2、期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。【多选题】

A.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的

B.直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的

C.不允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的

D.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货交易管理条例》期货交易所有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿：（一）未经批准，擅自办理本条例第十三条所列事项的；（二）允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的；（三）直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的；（四）违反规定收取保证金，或者挪用保证金的；（五）伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；（六）未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的；（七）拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的；（八）违反中国证监会规定规定的其他行为。选项ABD正确。

3、（）应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。【多选题】

A.中国期货业协会

B.保障基金管理机构

C.期货交易所

D.期货公司

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十七条 保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。

4、某期货公司因涉嫌严重违法违规，正在被中国证监会调查，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（）。【客观案例题】

A.限制或者暂停部分期货业务

B.停止批准新增业务或者分支机构

C.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，中国证监会可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被中国证监会调查的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：（一）限制或者暂停部分期货业务；（二）停止批准新增业务或者分支机；（三）限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；（四）限制转让财产或者在财产上设定其他权利；（五）责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利；（六）限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用；（七）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。选项ABCD正确。

5、期货投资者保障基金是为了补偿（）的专项基金。【单选题】

A.投资者收益低于正常收益的部分

B.期货公司亏损

C.投资者保证金损失

D.投资者投资失误造成的重大损失

正确答案:C

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》期货投资者保障基金（以下简称保障基金）是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。选项C正确。