2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第二章 期货从业人员的守法要求5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、甲期货公司准备聘任王某为该公司的首席风险官，在选聘首席风险官时，应当将王某（）作为主要判断标准【客观案例题】

A.是否具备期货投资经验

B.是否具备胜任能力

C.是否符合规定的任职条件

D.是否熟悉期货法律法规、诚信守法

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。选项BCD正确。

2、独立董事不得与所任职期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》独立董事不得与所任职期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。

3、期货从业人员自律管理的具体办法应由协会制订，并报中国证监会核准。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货从业人员管理办法》期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。

4、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

5、小王是某期货公司从业人员，因违法违规被中国证监会依法给予行政处罚。经调查，小王因被迫执行违法违规指令且按规定履行了报告义务的，那么小王可以（）。【客观案例题】

A.从轻行政处罚

B.减轻行政处罚

C.免予行政处罚

D.进行民事处罚

正确答案:A、B、C

答案解析:因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的从业人员，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。选项ABC正确。