2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理综合题目5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、A证券公司已经取得从事中间介绍业务的资格，则A证券公司应当在营业场所显著位置或者其网站公开的信息有（）。【客观案例题】

A.受托从事的介绍业务范围

B.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

C.客户开户和交易流程、出入金流程

D.交易结算结果查询方式

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：（1）受托从事的介绍业务范围；（2）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；（3）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；（4）客户开户和交易流程、出入金流程；（5）交易结算结果查询方式；（6）中国证监会规定的其他信息。 　　 选项ABCD正确。

2、甲投资者在乙期货公司开户，某日开仓买入10手铜期货，由于价格波动的原因，甲投资者账户将面临结算准备金不足的情况，于是甲投资者申请将10万元国债冲抵一部分保证金，以下说法正确的是（）。【客观案例题】

A.10万元国债只能冲抵保证金，不能冲抵税金

B.冲抵的金额不得高于国债基准价值的70%

C.期货公司收到国债后，应将其提交到期货交易所

D.期货公司将收到国债如实反映在投资者的交易编码下， 但不需要提交到期货交易所

正确答案:A、C

答案解析:《期货交易所管理办法》有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：（1）有价证券基准计算价值的80%；（2）会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。 选项B不正确；期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，应当以货币资金支付，不得以有价证券充抵的金额支付。选项A正确； 客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券提交期货交易所。 选项C正确；客户以有价证券充抵保证金的，期货交易所应当将用于充抵的有价证券的种类和数量如实反映在该客户的交易编码下。选项D不正确。

3、张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某日，行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，共获利6000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将张某账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉拢胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元，李某接受了。在该案例中，李某违犯了下列哪条规定（）。【客观案例题】

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.违反规定收取保证金

D.向客户提供虚假成交回报

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》李某将张某的交易结算到另一个账户，属于违规划转客户保证金。选项B正确。

4、某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。下列关于王某开展工作的做法，正确的是（）。【客观案例题】

A.保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决

B.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，要向股东会报告上述情况

C.有权查阅期货公司相关文件、档案和资料

D.每季度向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告

正确答案:C、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》首席风险官对侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地的中国证监会派出机构报告。选项B不正确；工作底稿和工作记录应当至少保存20年。选项A不正确。选项CD正确。

5、王某是甲期货公司的客户，由于行情急剧变化，王某保证金出现严重不足的情况，甲期货公司立即通知王某追加保证金。由于王某此刻在外地生意比较忙，无暇顾及该事情，未能在期货公司规定的时间内及时追加保证金，此时，期货公司应当（）。【客观案例题】

A.强行平仓

B.为王某保留头寸

C.要求客户提供车辆等资产进行抵押，之后可以为其保留头寸

D.可以强行平仓也可以暂时为客户保留头寸，但客户仍须继续追加保证金，并保证在穿仓价位到来之前自行平仓

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。选项A正确。