2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第五章 期货市场的行政监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、中国期货市场监控中心在监测期货经营机构运营过程中，主要职责包括（）。【多选题】

A.承担机构监控和净资本监控

B.建立信息共享机制

C.建立综合报表系统升级改造和系统维护，督促期货公司数据报送

D.完善期货公司综合监管平台（FISS系统）

正确答案:A、B、C、D

答案解析:中国期货市场监控中心承担期货经营机构运营监测职能，其职责主要包括：（1）完善期货公司综合监管平台（FISS系统） ；（2）建立综合报表系统升级改造和系统维护，督促期货公司数据报送；（3）承担机构监控和净资本监控；（4）建立信息共享机制。

2、对保障基金的管理应当遵循（）的原则，保证保障基金的安全。【单选题】

A.安全、稳健

B.合法合规

C.多元化

D.公平救助

正确答案:A

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十五条 对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则，保证保障基金的安全。

3、风险承受能力经评估为 C1 类的自然人投资者，符合以下（）情形之一的，经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者。【多选题】

A.不具有完全民事行为能力

B.没有风险容忍度

C.经济实力较低

D.不愿承受任何投资损失

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十二条 风险承受能力经评估为 C1 类的自然人投资者，符合以下情形之一的，经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者：（一）不具有完全民事行为能力；（二）没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失；（三）法律、行政法规规定的其他情形。

4、期货投资者保障基金的现有基金不足补偿投资者保证金损失的，（）。【单选题】

A.由中国证监会予以补偿

B.由财政部予以补偿

C.由后续缴纳的保障基金补偿

D.不予补偿

正确答案:C

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二十一条 对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：（一）对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿；（二）对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。

5、期货交易所应当在每一年度结束后（）个月内向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:D

答案解析:《期货交易所管理办法》第一百零二条 期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务：（一）每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告；（二）每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告；（三）中国证监会规定的其他事项。