2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第三章 期货经营机构的合规运作5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司申请介绍业务资格，风险监管指标应符合规定标准，其中，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。【单选题】

A.10%

B.20%

C.30%

D.70%

正确答案:A

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中，证券公司的风险控制指标标准是指：（一）净资本不低于12亿元；（二）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150％；（三）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外；（选项A正确）（四）净资本不低于净资产的70％。 中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。

2、期货公司风险管理公司可以开展试点业务包括（）。【多选题】

A.融资融券

B.基差贸易

C.仓单服务

D.做市业务

正确答案:B、C、D

答案解析: 风险管理公司可以开展的试点业务包括： 基差贸易、仓单服务、合作套保、场外衍生品业务、做市业务、其他与风险管理服务相关的业务。  

3、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可暂时以其他客户的保证金垫付。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》第八十八条 除依据《期货交易管理条例》第二十八条划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金。客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户保证金。

4、证券公司应当按照（）经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。【多选题】

A.合规

B.审慎

C.独立

D.创新

正确答案:A、B

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。选项AB正确。

5、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务不包括（）。【单选题】

A.协助办理开户手续

B.代理客户进行期货交易

C.提供期货行情信息

D.提供期货交易设施

正确答案:B

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。