2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第四章 期货行业的自律管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、期货从业人员违反协会自律规则，且同一类型违规行为，最近（）曾被自律组织采取自律管理措施，中国期货业协会可以酌情对其从重给予纪律惩戒。【单选题】

A.2个月

B.3个月

C.6个月

D.12个月

正确答案:D

答案解析:会员、从业人员存在下列情形之一的，中国期货业协会可以酌情对其从重给予纪律惩戒： （1）同一类型违规行为，最近12个月曾被监管部门行政处罚或者采取行政监管措施； （2）同一类型违规行为，最近12个月曾被自律组织采取自律管理措施； （3）拒不配合、阻碍或者破坏调查； （4）对参与案件调查、处理的人员以及投诉人、举报人、证人等有关人员进行骚扰、辱骂、恐吓、打击报复或者陷害的； （5）拒不整改或者敷衍整改、虚假整改的； （6）提供虚假材料、故意毁灭或者伪造证据的； （7）协会认定的其他情形。

2、期货交易所监事会的职权包括（）。【多选题】

A.检查期货交易所财务

B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

C.拟订期货交易所章程

D.向股东大会会议提出提案

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货交易所管理办法》第五十条 监事会行使下列职权：（一）检查期货交易所财务；（二）监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为；（三）向股东大会会议提出提案；（四）期货交易所章程规定的其他职权。选项C，属于董事会的职权。

3、中国期货业协会会员的资格终止的情形不包括（）。【单选题】

A.受到协会取消会员资格处分

B.不缴纳会员费

C.会员被依法撤销

D.会员退会

正确答案:B

答案解析:发生下列情形时，会员的资格终止：(1）两个或两个以上会员单位合并,会员资格由存续单位或新设单位继承,原有会员资格自动终止; （2）会员被依法撤销; （3）受到协会取消会员资格处分的; （4）会员退会。 

4、下列对会员制期货交易所总经理职权表述不准确的是（）。【多选题】

A.审查批准风险准备金的使用方案

B.拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划

C.审查批准期货交易所对外投资计划

D.拟订期货交易所财务预算方案、决算报告

正确答案:A、C

答案解析:《期货交易所管理办法》第三十四条 总经理行使下列职权：（一）组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议；（二）主持期货交易所的日常工作；（三）根据章程和交易规则拟订有关细则和办法；（四）决定结算担保金的使用；（五）拟订风险准备金的使用方案；（六）拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划；（七）拟订并实施经批准的期货交易所对外投资计划；（八）拟订期货交易所财务预算方案、决算报告；（九）拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案；（十）拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案；（十一）决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员；（十二）决定期货交易所员工的工资和奖惩；（十三）期货交易所章程规定的或者理事会授予的其他职权。

5、监控中心应当建立期货市场客户基本资料库，客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，监控中心应当统一维护。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第三十一条 客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，监控中心应当根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。