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2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、下列关于中国期货业协会自律监察委员会的说法,错误的是()。【单选题】
A.自律监察委员会会议应由 2/3(含)以上委员出席
B.自律监察委员会决定给予纪律惩戒的,应当以协会的名义制作纪律惩戒决定书
C.纪律惩戒决定应由出席会议委员的 1/3(含)以上通过
D.有关法律文书被撤销或者变更的,自律监察委员会可以重新作出决定
正确答案:C
答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十七条 自律监察委员会会议应由 2/3(含)以上委员出席,决定应由出席会议委员的 1/2(含)以上通过。
2、期货市场客户开户的实名制要求是()。【多选题】
A.个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续
B.单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件
C.期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
D.在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第八条 客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定,并遵守以下实名制要求:(一)个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外,个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证;(二)单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外,一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照;证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构,以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户,其有效身份证明文件由监控中心另行规定;(三)期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致;(四)在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。
3、证券期货经营机构不得在表内从事私募资产管理业务。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》 第四条 证券期货经营机构不得在表内从事私募资产管理业务,不得以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益。
4、经营机构应当根据法律、行政法规、监管规定和本指引的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中()。【多选题】
A.勤勉尽责
B.审慎履职
C.向投资者销售适当的产品
D.向投资者提供适当的服务
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第三条 经营机构应当根据法律、行政法规、监管规定和本指引的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。
5、下列关于会员制期货交易所会员大会的说法,不正确的是()。【单选题】
A.会员大会每年召开一次
B.是会员制期货交易所的权力机构
C.是会员制期货交易所的咨询机构
D.会员大会由理事长主持
正确答案:C
答案解析:《期货交易所管理办法》第十九条 会员大会是会员制期货交易所的权力机构。不是咨询机构。选项C不正确。第二十一条 会员大会由理事会召集,每年召开一次。 第二十二条 会员大会由理事长主持。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证和成绩合格证一样么?:期货从业资格证和成绩合格证一样么?成绩合格证明不等于期货从业资格证书,在取得成绩合格证明后,考生可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。单科考试成绩在当年及以后两个年度内有效,在这个时间段内通过了另一科考试,即可取得期货从业人员资格考试成绩合格证。考生取得期货从业成绩合格证后,可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。
2020-06-04
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2020-06-01
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