下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
2023年期货从业资格考试《期货市场基础知识》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第十三章 期货市场监管与风险控制5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、中国期货市场监控中心职能不包括()。【单选题】
A.期货市场统一开户
B.宏观和产业分析研究
C.代管期货投资者保障基金
D.查处违规行为
正确答案:D
答案解析:中国期货市场监控中心职能包括:期货市场统一开户;期货保证金安全监控;期货市场运行监测监控;期货经营机构监测监控;期货及衍生品交易报告库的建设及运营;为期货投资者提供交易结算信息查询;宏观和产业分析研究;代管期货投资者保障基金;为监管机构和期货交易所等提供信息服务;期货市场调查;协助风险公司处置。选项D不属于。
2、风险识别是风险管理的首要环节,风险识别的方法有()。【多选题】
A.流程图分析法
B.风险列举法
C.定量分析法
D.分解分析法
正确答案:A、B、D
答案解析:在实践中,企业可以采用风险列举法、流程图分析法、分解分析法帮助识别风险。选项ABD正确。风险列举法指风险管理部门按照业务流程,列举出各个业务环节中存在的风险。流程图法指风险管理部门对整个业务过程进行全面分析,对其中各个环节逐项分析可能遇到的风险,找出各种潜在的风险因素。分解分析法指把一个复杂的事物分解为多个比较简单的事物,将大系统分解为具体的组成要素,从中分析可能存在的风险及潜在损失的威胁。
3、期货公司可以指定居间人以电话录音、视频录像等适当方式对其他居间人名下客户进行回访并完整记录。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:期货公司应当指定人员以电话录音、视频录像等适当方式对居间人名下客户进行回访并完整记录,回访过程不得出现诱导性陈述。负责客户回访的人员不得为居间人。
4、各地证监局是中国证监会的派出机构,中国证监会对证监局实行垂直领导的管理体制。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:各地证监局是中国证监会的派出机构,中国证监会对证监局实行垂直领导的管理体制。
5、交易所在期货交易中的地位和作用,表明其风险源有()。【多选题】
A.监控执行风险
B.操作风险
C.市场非理性价格波动风险
D.管理风险
正确答案:A、C
答案解析:交易所在期货交易中的地位和作用,表明其风险源有两个方面:一是监督执行风险;二是市场非理性价格波动风险。选项AC正确。
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-01
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料