2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第五章 期货市场的行政监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列属于期货交易内幕信息的是（）。【多选题】

A.中国证监会以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策

B.期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定

C.期货交易所会员、客户的资金和交易动向

D.中国证监会认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》第八十一条 所谓内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括：中国证监会以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策，期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定，期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及中国证监会认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息。

2、中国证监会可以根据审慎监管原则，结合期货市场与期货行业发展状况，在（）基础上对期货公司风险监管指标标准及计算要求进行动态调整，并为调整事项的实施作出过渡性安排。【单选题】

A.征求行业意见

B.风险监管办法

C.期货交易规则

D.公司发展水平

正确答案:A

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第三条 中国证监会可以根据审慎监管原则，结合期货市场与期货行业发展状况，在征求行业意见基础上对期货公司风险监管指标标准及计算要求进行动态调整，并为调整事项的实施作出过渡性安排。选项A正确。

3、期货公司发生（），期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向中国证监会提交书面报告。【多选题】

A.涉及重大诉讼、仲裁

B.股权被冻结

C.股权被用于担保

D.结算准备金余额小于零

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易管理条例》第六十条 期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向中国证监会提交书面报告。

4、下列属于专业投资者的是（）。【多选题】

A.证券公司

B.基金管理公司

C.合格境外机构投资者

D.最近1年末金融资产不低于800万元的机构投资者

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第八条 符合下列条件之一的是专业投资者：（一）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。（二）上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。（三）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）。（四）同时符合下列条件的法人或者其他组织：1.最近 1 年末净资产不低于 2000 万元；2.最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元；3.具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。选项ABC正确。（选项D不符合条件）

5、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（）。【单选题】

A.C1 类投资者可购买或接受 R1、R2 、R3、R4、R5风险等级的产品或服务

B.C3 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3 、R4风险等级的产品或服务

C.C5 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3、 R4、R5风险等级的产品或服务

D.C2 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3 风险等级的产品或服务

正确答案:C

答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第二十四条 普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配，应当按照以下标准确定：（一)C1 类投资者（含风险承受能力最低类别）可购买或接受 R1 风险等级的产品或服务；（二)C2 类投资者可购买或接受 R1、R2风险等级的产品或服务；（三)C3 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3 风险等级的产品或服务；（四)C4 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3、R4 风险等级的产品或服务；（五)C5 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3、R4、R5 风险等级的产品或服务。 风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受 R1 风险等级的产品或服务。 专业投资者可购买或接受所有风险等级的产品或服务。