2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第三章 期货经营机构的合规运作5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司申请从事期货投资咨询业务，对其注册资本和净资本的要求是（）。【单选题】

A.注册资本不低于人民币3000万，且净资本不低于人民币1000万元

B.注册资本不低于人民币5亿元，且净资本不低于人民币3000万元

C.注册资本不低于人民币2亿元，且净资本不低于人民币5000万元

D.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元

正确答案:D

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条 期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：（一）注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元。

2、资产管理计划成立不足1年的，证券期货经营机构可以不编制资产管理计划当期的年度报告。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十条 资产管理计划成立不足三个月或者存续期间不足三个月的，证券期货经营机构可以不编制资产管理计划当期的季度报告和年度报告。

3、客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。【多选题】

A.书面

B.电话

C.计算机

D.互联网

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第六十五条 客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。

4、证券期货经营机构募集资产管理计划，应当编制计划说明书，其内容应包括（）。【多选题】

A.资产管理计划名称和类型

B.募集期间

C.收益分配和风险承担安排

D.投诉的处理

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第六条 证券期货经营机构募集资产管理计划，应当编制计划说明书，列明以下内容：（一）资产管理计划名称和类型；（二）管理人与托管人概况、聘用投资顾问等情况；（三）资产管理计划的投资范围、投资策略和投资限制情况，投资风险揭示；（四）收益分配和风险承担安排；（五）管理人、托管人报酬，以及与资产管理计划财产管理、运用有关的其他费用的计提标准和计提方式；（六）参与费、退出费等投资者承担的费用和费率，以及投资者的重要权利和义务；（七）募集期间；（八）信息披露的内容、方式和频率；（九）利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重要事项；（十）中国证监会规定的其他事项。

5、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员人数不少于（）人。【单选题】

A.1

B.3

C.5

D.10

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》第六条 申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于3人。