2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第三章 期货经营机构的合规运作5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司与期货公司签订委托协议后，应当在10个工作日内报所在地的中国证监会派出机构备案。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十一条 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

2、期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，其禁止事项不包括（）。【单选题】

A.向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险

B.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务

C.以个人名义收取服务报酬

D.以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务

正确答案:D

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条 期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为： （一）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险； （二）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务； （三）利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息； （四）以个人名义收取服务报酬； （五）期货法规、规章禁止的其他行为。

3、外商投资期货公司的（）须在中国境内实地履职。【单选题】

A.董事

B.监事

C.高级管理人员

D.以上所有人员

正确答案:C

答案解析:《外商投资期货公司管理办法》第八条 外商投资期货公司的董事、监事和高级管理人员应当具备中国证监会规定的任职条件。外商投资期货公司的高级管理人员须在中国境内实地履职。

4、私募证券投资基金管理人成为资产管理计划的投资顾问应当符合的条件为（）。【多选题】

A.在证券投资基金业协会登记满1年、无重大违法违规记录的会员

B.在证券投资基金业协会登记满3年、无重大违法违规记录的会员

C.具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩且无不良从业记录的投资管理人员不少于3人

D.具备2年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩且无不良从业记录的投资管理人员不少于5人

正确答案:A、C

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三十二条 资产管理计划的投资顾问应当为依法可以从事资产管理业务的证券期货经营机构、商业银行资产管理机构、保险资产管理机构以及中国证监会认可的其他金融机构，或者同时符合以下条件的私募证券投资基金管理人：（一）在证券投资基金业协会登记满1年、无重大违法违规记录的会员；（二）具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩且无不良从业记录的投资管理人员不少于3人；（三）中国证监会规定的其他条件。

5、资产管理计划投资于其他资产管理产品的，计算该资产管理计划的总资产时应当按照穿透原则合并计算所投资资产管理产品的总资产。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第四十五条 资产管理计划投资于其他资产管理产品的，应当明确约定所投资的资产管理产品不再投资除公募基金以外的其他资产管理产品。 资产管理计划投资于其他资产管理产品的，计算该资产管理计划的总资产时应当按照穿透原则合并计算所投资资产管理产品的总资产。