2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第三章 期货经营机构的合规运作5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的（）。【单选题】

A.责令改正，没收业务收入，单处或者并处2万元以下罚款

B.责令改正，单处或者并处1万元以下罚款

C.给予警告，单处5万元以下罚款

D.给予警告，单处或者并处3万元以下罚款

正确答案:D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第一百一十九条 未经中国证监会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司 5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

2、中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，有权采取的措施有（）。【多选题】

A.询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明

B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料

C.查询期货公司及其分支机构的客户资产账户

D.检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第一百零七条 中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，有权采取下列措施：（一）询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明；（二）查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料；（三）查询期货公司及其分支机构的客户资产账户；（四）检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据。

3、期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（）为主要依据。【多选题】

A.多家公司的研究报告

B.合法取得的研究报告

C.相关行业信息资料

D.公开发布的相关信息

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十九条 期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。选项BCD正确。

4、 证券期货经营机构不得自行销售资产管理计划，但可以委托具有基金销售资格的机构销售或者推介资产管理计划。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十四条 证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划，也可以委托具有基金销售资格的机构（以下简称销售机构）销售或者推介资产管理计划。

5、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行（）管理。【单选题】

A.无痕

B.留痕

C.分别

D.集中

正确答案:B

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十一条 期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。选项B正确。