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2022年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练0902
帮考网校2022-09-02 09:24
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2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为( )。【多选题】

A.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

B.代理客户从事期货交易

C.向客户发出追加保证金通知

D.向客户做获利保证

正确答案:A、B、D

答案解析:期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为:(一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。选项ABD为不得有的行为。

2、期货公司高级管理人员不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十六条 期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。

3、()应当对交割仓库期货交割业务进行年审。【单选题】

A.期货交易所

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.期货公司

正确答案:A

答案解析:期货交易所应当对交割仓库期货交割业务进行年审,并将年审材料报告中国证监会。

4、期货公司应当提供从业人员资格证明等资料供客户查阅,并在()提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。【多选题】

A.指定媒体

B.期货经纪合同

C.本公司网站

D.营业场所

正确答案:C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第五十八条 期货公司应当在本公司网站、营业场所等公示业务流程。期货公司应当提供从业人员资格证书等资料供客户查阅,并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。

5、下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述,正确的是()。【单选题】

A.供应商必须经中国证监会指定

B.供应商不配合中国证监会调查,将被责令停业整顿

C.供应商应按规定向中国证监会提供相关软件资料

D.供应商应在中国期货业协会注册

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》第五十九条 期货公司的交易软件、结算软件,应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的,中国证监会有权要求期货公司予以改进或者更换。中国证监会可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料,供应商应当予以配合。选项C正确。

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