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2022年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练0424
帮考网校2022-04-24 11:40

2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、 证券期货经营机构设立特定目的公司或者合伙企业从事私募资产管理业务的,不适用《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第八十四条 证券期货经营机构设立特定目的公司或者合伙企业从事私募资产管理业务的,参照适用本办法。

2、期货交易所章程应当载明组织机构的组成、职责、任期和议事规则。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》第十条 (五)期货交易所章程应当载明组织机构的组成、职责、任期和议事规则。

3、期货交易所向会员收取的保证金,属于交易所所有。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第二十八条 期货交易所向会员收取的保证金,属于会员所有,除用于会员的交易结算外,严禁挪作他用。

4、国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构,专门履行期货交易所的结算以及相关职责,并承担相应法律责任。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》第八十二条 国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构,专门履行期货交易所的结算以及相关职责,并承担相应法律责任。

5、某证券公司2019年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180%,对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%,净资本占净资产的75%,2020年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.8倍,净资本是净资产的80%,对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2020年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。该证券公司申请中间业务介绍资格,应当满足下列()条件。【客观案例题】

A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

C.具有满足业务需要的技术系统

D.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条 证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;(二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;(选项A正确)(三)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;(四)配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员;(选项D正确)(五)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;(选项B正确)(六)具有满足业务需要的技术系统;(选项C正确)(七)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

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