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2022年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练0703
帮考网校2022-07-03 10:00
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2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

2、期货公司应当按照()的有关规定计算风险监管指标。【单选题】

A.中国证监会

B.期货交易所

C.企业会计准则

D.期货业协会

正确答案:A

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二条 期货公司应当按照中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的有关规定计算风险监管指标。选项A正确。

3、中国证监会派出机构可以根据()原则,要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。【单选题】

A.独立性

B.审慎监管

C.可靠性

D.实质重于形式

正确答案:B

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十七条 期货公司应当按照中国证监会规定的方式编制并报送风险监管报表。中国证监会可以根据监管需要及行业发展情况调整风险监管报表的编制及报送要求。中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表,或要求期货公司在一段时期内提高风险监管报表的报送频率。选项B正确

4、期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,禁止行为包括()。【多选题】

A.接受客户委托代为从事期货交易

B.向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险

C.期货公司针对客户期货投资咨询具体服务需求,揭示期货市场风险,明确告知客户独立承担期货市场风险

D.以期货公司名义开展期货投资咨询业务

正确答案:A、B

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条 期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事下列行为: (一)向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险; (二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务; (三)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息; (四)以个人名义收取服务报酬; (五)期货法规、规章禁止的其他行为。 期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时,不得接受客户委托代为从事期货交易。 

5、非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给( )。【多选题】

A.全面结算会员期货公司

B.非结算会员

C.特别结算会员期货公司

D.客户

正确答案:A、B

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条 非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。非结算会员对委托回报和成交结果有异议的,应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。

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