2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、中国证监会应当制定期货公司（）规则，对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。【单选题】

A.审慎管理

B.权责发生制

C.持续性经营

D.利润分配

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》第五十四条 中国证监会应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标做出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

2、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向证监会进行举报。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》第三十五条 从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。

3、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据（），确定过错方承担的民事责任。【多选题】

A.手续费收取标准

B.过错的性质、大小

C.过错和损失之间的因果关系

D.各方当事人是否有过错

正确答案:B、C、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三条 人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

4、下列不属于期货公司首席风险官职责的是（）。【单选题】

A.将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构

B.负责期货公司日常经营管理

C.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查

D.报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况

正确答案:B

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十九条 首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。选项B不属于

5、期货公司申请资产管理业务试点资格，应具备的条件包括（）。【多选题】

A.近2年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形

B.具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施

C.具有完备的资产管理业务管理制度

D.具有5年以上期货、证券或者基金从业经历，并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第六条。 (一）净资本不低于人民币5亿元；（二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；（三）最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级；（四）近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；（五）近1年不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；（六）具有可行的资产管理业务实施方案；（七）具有5年以上期货、证券或者基金从业经历，并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人；具有3年以上期货从业经历或者3年以上证券、基金等投资管理经历，并取得期货咨询业务从业资格的业务人员不得少于5人；前述高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形；（八）具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施；（九）具有完备的资产管理业务管理制度；（十）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

6、我国期货市场的建设和发展历程，经历了（）等阶段。【多选题】

A.清理整顿阶段

B.试点探索阶段

C.创新发展阶段

D.规范发展阶段

正确答案:A、B、C、D

答案解析:我国期货市场的发展历程：试点探索、清理整顿、规范发展、创新发展阶段。

7、中国期货业协会是期货行业的自律组织，对期货市场实行自律管理。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:中国期货业协会作为期货行业自律管理组织，依法制定《期货从业人员执业行为准则》《中国期货业协会纪律惩戒程序》等自律管理规定。

8、期货公司风险资本准备是期货公司按照交易所及登记结算机构的有关要求以自有资金缴存用于履约担保的最低金额。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十一条 期货公司风险资本准备是指期货公司在开展各项业务过程中，为应对可能发生的风险损失所需要的资本。题目说法错误。以自有资金缴存用于履约担保的最低金额，指的是最低限额结算准备金。

9、人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，（）。【多选题】

A.可依法停止该会员交易席位的使用

B.依法裁定不得转让该会员资格

C.不得停止该会员交易席位的使用

D.在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位

正确答案:B、C、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十八条 人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。

10、期货从业人员拒绝协会调查或检查，且情节严重的，协会将（ ）。【单选题】

A.给予训诫

B.公开谴责

C.暂停其从业资格6个月至12个月

D.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理从业资格申请

正确答案:D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》期货从业人员拒绝协会调查或检查的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请